中铁十五局集团有限公司2022年度风险评估调查问卷

为深度研判2022年度公司内外形势变化，加强在“大风控”体系下有针对性地制定中铁十五局重大风险防范和应对方案，请您抽出宝贵时间结合专业判断就各个风险的发生可能性和影响程度进行打分，非常感谢！
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4. 战略风险 宏观经济风险：国内外或重点经营区域宏观政治、经济环境、人口结构变化，导致行业发展降速或停滞，影响企业战略目标实现的风险。
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5. 战略风险 政策风险：国家财税金融政策，国资委、审计署、上海证监会、香港联交所监管政策，及行业管理、技术标准或其它等专项政策变化，影响企业经营安排和战略实现的风险。
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6. 战略风险 国际化经营风险：对海外公司当地的政策、文化、法律法规及行业标准等不熟悉，对海外市场和经济、政治环境的研判不足，海外战略目标分解不合理、管理资源不匹配、管控措施不到位，导致海外项目受阻，影响“大海外”战略目标实现的风险。
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7. 战略风险 战略管理风险：战略不明确，战略目标与企业所处的外部环境、内部资源能力不匹配。战略管控体系不健全，战略执行过程未提供相应的资源支持、未及时评测与考核，造成战略难以落地风险。
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8. 战略风险 集团管控风险：公司对下级公司的定位不清晰，下级公司治理层级建设不完善，横向业务整合设计不完善，横向协调考核指标缺失，造成横向协调效率差，外派董事、高管、财务人员选派不当或对其管控不到位，导致子公司决策失误、串通舞弊、运营效率低下等。
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9. 战略风险 产业结构风险：由于企业产业布局规划设计及建设调整不科学、不充分，资源分配不合理，导致产业结构不合理，影响市场竞争力和发展潜力。
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10. 战略风险 企业改革风险：企业改革（含混合所有制、资产重组等）政策、基层单位情况研究不透彻，改革方案制定不周全、审核不严，或与公司的整体发展战略不匹配，实施过程不规范、缺乏托底政策，对员工意见、舆情应对不充分，工作中对敏感问题把握不准等，可能导致企业改革推进不畅或失败风险。
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11. 战略风险 公司治理风险：公司法人治理结构不完善，未形成完善的决策、运转机制；章程形式化，未充分考虑与明确设计导向；董事会专业程度不足，决策科学性、准确性、前瞻性难以保证；缺乏合理的监督制衡机制,外部董监事决策或监督前前置资料准备不充分等导致的决策失误风险。
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12. 战略风险 组织架构风险：组织架构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮。未及时全面对组织架构设计与运行的效率和效果进行评估，针对组织架构设计与运行缺陷进行优化调整，可能造成组织架构运行效率低下的风险。
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13. 战略风险 品牌与声誉风险：战略风险 品牌与声誉风险：企业品牌战略不清晰，缺乏统一的品牌规划，品牌推广方式不完善，市场未能形成对企业品牌的广泛认知度和较高认可度，企业难以建立在客户心目中的品牌形象，模糊的品牌战略造成企业品牌受损。
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14. 战略风险 社会责任风险：企业提供产品质量低劣，环境保护投入不足，促进就业和对员工权益保障不够，不重视社会公益事业的参与，可能导致企业形象受损、遭到巨额赔偿、影响员工积极性，导致企业发展缺乏后劲，影响企业经济效益和社会稳定。
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15. 战略风险 科技创新风险：企业对技术研发投入不足，专业研发人员少，重视程度不够，研发方向不正确，研发项目管理过程失范、未形成闭环，导致企业丧失市场竞争力，削弱核心竞争力或者导致企业的利润率降低。
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16. 财务风险 预算管理风险：预算编制基础不准确，信息收集不完整，执行没有得到有效监控和分析，考核机制不够健全，或没有得到有效实施，导致预算编制失真，难以执行以及执行效率差的风险。
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17. 财务风险 现金流风险：两金占用过大，固定资产、股权投资、在建工程等方面占用大量资金导致资产流动性不足，对资金收支缺乏时间上的统筹规划，进而可能形成短期支付压力的风险。投资退出机制，导致公司不能及时止损，使公司利益蒙受损失的风险。
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18. 财务风险 融资风险：由于企业收益发生波动难以达到预期，导致丧失偿付能力或破产的风险。企业借入资金的期限结构，长期与短期借款安排不合理，外部金融环境、政策、利率等变化导致借款成本上升，增加企业资金筹资的风险。
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19. 财务风险 债务风险：财务风险 债务风险：由于企业负债总额在资产总额中所占比重过高，当企业利润和权益资本同时下滑，营业利润不足以支付利息费用时，则需用股本支付利息，导致企业破产危机的风险。
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20. 财务风险 资金管理风险：缺乏完善的资金管理制度和监督机制，财务管理缺乏风险控制意识，资本结构不完善，长短期资金搭配不合理，运行低效，甚至投资决策失误，企业资产蒙受损失的风险。
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21. 财务风险 金融业务风险：金融业务没有以产融结合、服务集团主业为主；业务模式与外部监管要求不匹配，业务风险制衡、控制、预警机制不健全，业务流程运作不规范，内部关联交易业务处理不当；资金运用不合理，融资渠道单一，信贷期限错配，风险敞口过大等影响企业金融业务发展的风险。
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22. 财务风险 财务报告风险：财务报告体系不完整，报告信息不准确或上报不及时，未能给予业务以足够的及时反馈信息，使财务报告失去指导性意义，导致报告使用人做出错误决策的风险。
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23. 财务风险 税务管理风险：对税务政策把握不准确，税收筹划方案和纳税额计算错误，导致税收成本增加，影响企业声誉，使企业承受不利的后果。
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24. 市场风险 客户信用风险：客户信用评价标准设计不合理，评估结果不准确，动态管理机制不完善，当市场变化或客户财务状况变化时不能及时采取措施，导致当企业应收、预付账款无法按时收回，甚至造成坏账风险。
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25. 市场风险 区域经营风险：区域经营没有策划，不按照规定职责范围开展市场经营，没从公司整体利益出发，与所属单位争市场、强任务，不协同经营，机构设置和人员管理不规范，不履行跟踪投标、任务分配的审批程序。没有完善本级区域经营机构考核机制，没有对区域整体承揽能力和履行市场职能能力进行考核。
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26. 市场风险 客户管理风险：由于企业客户管理体系不健全，客户关系维护效果不到位、有效性不强，甲方或政府不能按合同履行义务，以及合作伙伴选择不当，不能合理控制采购成本，造成项目不能按计划实施，加大了企业的运作成本，给企业形象造成负面影响，导致项目经济效益降低，甚至项目实施失败的风险。
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27. 市场风险 市场竞争风险：产品或服务市场、竞争对手、竞争方式发生重大变化，企业应对不及时或应对方式不当导致竞争能力及主要产品价格下降，导致企业盈利能力下降，影响企业战略目标实现的风险。
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28. 市场风险 利率风险：由于企业资本结构不同，短期债务、长期债务的存在，市场利率的变化对企业的盈利能力或价值产生的影响。
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29. 市场风险 汇率风险：市场风险 汇率风险：由于汇率波动以外币记账的境外资产贬值或应收远期外汇出现汇兑损失，以及人民币对主要结算外币升值，导致出口产品丧失成本优势的风险。
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30. 运营风险 舆情风险：未有效处理与政府、社会机构、媒体的关系，与合作伙伴的违约失信行为，安全、环保事件影响到社会公众利益，经营规范性不足影响职工利益，信息披露、舆情应对不及时、不得力等行为，影响企业声誉，进而陷入公共关系困境的风险。
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31. 运营风险 经营效益风险：业务区域市场分析不足、方向判断错误、区域布局不合理，人力资源配置不合理，计划管理、运营管理、成本费用控制、经济运行情况分析等经营管理制度不完善、管理手段不科学、监控流程不严密，导致企业经营效益不佳、发展质量不高，甚至出现主要业务板块、重要子企业经营效益大幅下滑和连续亏损风险。
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32. 运营风险 投资风险：企业从事PPP、BOT、BT等投资，风险信息收集不完整，分析不全面，投资可行性研究质量不高，未完全遵守投资决策程序；风险应对措施不足，投资回报低于预期，资金回收滞后或无法及时收回，缺乏投资退出机制，导致公司不能及时止损，使公司利益蒙受损失的风险。
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33. 运营风险 采购管理风险：运营风险 采购管理风险：企业采购工作缺乏规划，采购平台公司组织不健全，采购渠道单一、分散或过分依赖某几家供应商；采购过程中合同描述不清、质量验收管理不规范，导致企业丧失议价能力或物资供应、质量、价格不稳定的风险。
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34. 运营风险 成本管理风险：人工成本、各种原材料价格上涨，生产过程中责任成本核算管理粗放，造成产品（工程）成本未能得到有效控制，无法实现预期效益，甚至产生亏损的风险。
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35. 运营风险 安全风险：公司在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理，工项目现场管理不严格，施工人员违规违章操作，忽视劳动保护要求，导致的企业存在安全隐患的风险。
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36. 运营风险 质量风险：产品或服务质量与客户要求标准不符，导致大量的质量异议、投诉、纠纷，增加公司公关及法律应对等方面的风险和财务支出，降低公司效益和信誉的风险。
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37. 运营风险 健康环保风险：企业职业保护体系不健全，所处行业对员工健康危害性大，企业对健康安全防护工作不到位。生产过程中环境保护工作未按环保规定进行，废弃物的排放处理不合规，由此带来的系列后果对企业的声誉、生产经营造成较为负面影响的风险。
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38. 运营风险 劳务管理风险：未建立和规范外部劳务管理制度，在外部劳务选择和使用方面缺乏必要监控，可能导致外部劳务人员素质不过关，或出现农民工集体讨薪等风险，给企业带来经济和声誉影响。
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39. 运营风险 内控管理风险：公司业务流程不完善，规章制度不健全，内控体系薄弱，制度建设与实际工作脱节，内控制度执行不到位、评价改善机制不健全，导致内部控制出现设计重大缺陷或因内部控制失效给企业造成重大损失的风险。
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40. 运营风险 人力资源管理风险：人力资源需求预测不准确、人员配置不足或岗人匹配不合理；关键岗位位设置未考虑不相容岗位相分离及制衡，重要岗位缺乏轮换，人员流失率较高，后备人员培养不足；职工社会保险未及时缴纳，绩效考核、薪酬福利体系设计不合理或未有效执行，中高级管理人员缺乏中长期激励，影响业务持续发展的风险。
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41. 运营风险 廉政建设风险：制度建设不健全，执行不到位，缺乏相应的监督检查机制，或实际工作中对相关人员行为无法制约或机制不能有效落实，使相关人员凭借所拥有的权力在执行公务过程中出现谋求私利等腐败行为的风险。
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42. 运营风险 巡视巡察风险：内部巡视巡察不全面，不彻底，没有发现问题，发现问题不及时上报。对外部巡视巡察不重视，资料准备不充分，不及时响应，对问题不及时整改，整改措施不到位。
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43. 运营风险 审计风险：对审计方向的判断和估计不够准确，准备不充分，可能导致审计效率和效果不佳。审计项目过程无法完整发现企业存在的违规事项，审计结果未得到有效整改，导致审计监督功能失效的风险。
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44. 运营风险 信息系统风险：信息系统缺乏顶层设计、规划不合理，不能根据企业特点有效融合各种信息资源，信息不能得到有效利用，信息孤岛问题突出，系统上线缺乏充分论证与准备，信息系统安全措施不足，信息资料保存，备份的条件、方式、时间不合理，可能导致信息泄露、损毁或灭失。
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45. 运营风险 信息披露风险：由于信息传递和披露机制不健全，导致企业未能应监管机构要求及时披露相关信息，或披露的信息缺失、错误，从而导致企业被罚款、处罚和制裁的风险。
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46. 运营风险 涉密管理风险：涉密管理风险是指由于公司保密管理体系不健全；密级确定、变更不规范；涉密岗位、涉密人员、涉密活动管理不到位；涉密设备、资料管理不当；涉密检查监督不力，处理不及时；公司员工未履行保密协议等原因，导致秘密泄露，而给公司合法权益、正常运营和预期收益带来的不确定性。
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47. 运营风险 印章管理风险：印章管理风险是指由于公司未设立或未明确印章归口管理部门，权责划分不明确，印章使用未经审批，使用登记不及时，保管不善，印章刻制、使用、作废和销毁未经批准等原因，以及印章遗失，进而给公司资产安全和正常运营带来的不确定性。
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48. 运营风险 投资项目运营风险：项目营运收入及现金流入无法达到预期；政府补贴未能按约兑现或及时足额支付，政策调整或政府失信导致运营权非正常转移或提前终止；缺乏运营和管理经验导致项目运营成本提高、经营收益下降；运营环境发生重大变化可能为长期运营带来不利影响，甚至导致项目投资遭受重大损失等风险。
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49. 运营风险 重大突发事件风险：重大突发事件分级分类标准不明确，管理机构责任不清晰或职责设置不合理，信息收集、整理、分析、监测预警、报告机制不完善，响应预案缺失，处置决策不当，应对方案不合理，执行不力，可能导致重大突发事件失控或不能及时有效处置，给企业当前及以后一定时期的工作带来较大负面影响和损失。
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50. 法律风险 合规风险：企业因未能遵循法律法规、监管要求、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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51. 法律风险 法律诉讼风险：公司经营管理过程存在不合法行为，引起诉讼发生；法律救济措施不及时，造成损失扩大；诉讼措施不合理，证据不充分，造成败诉。
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52. 法律风险 合同管理风险：缺乏对合同统一、明确的管理要求，合同签订不严密，合同执行不到位，引起纠纷；己方权利行使不及时，采取措施不当，造成损失。
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53. 法律风险 知识产权风险：企业经营过程中有意或无意对他人知识产权构成侵害，导致遭到索赔或起诉；以及对企业自有知识产权管理不善，给本企业造成知识产权被侵权，导致经济等方面损失严重。核心人员离职并缺乏必要的约定条款可能导致商业秘密和技术泄漏。
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