反洗钱知识竞赛

1. 您的姓名：
一、单选题
2. 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所 有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安 机关应当按照程序层报( )审核。
3. 国务院反洗钱行政主管部门设立( )，负责大额交易和可疑交易报告的接收、 分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行 政主管部门规定的其他职责。
4. 侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否 继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施。
5. 金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和( )打击洗钱活动。
6. 根据有记载的资料和一般公认的观点，现代意义上的洗钱最早产生于( )。
7. 下列哪个国家被称为典型的“保密天堂”？()
8. 关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:( )
9. 客户身份识别又称：( )
10. 下列说法正确的是：( )
11. 金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？( )
12. 接到陌生电话称可以有偿消除征信异常，你会怎么办？
13. 以下哪个行为最容易导致被骗()
14. 骗子冒充“公检法”的常见诈骗伎俩有()
15. 以下哪个想法容易落入网络赌博陷阱？
16. 在网络游戏中，哪些情况可能是诈骗？
17. 你的银行账户信息哪些不能向他人透露()
18. 常见的银行卡诈骗手段有()
19. 有人以1000元向你收购一张银行卡，你觉得很划算就接受了，以下正确的说法是()
20. 关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及的“受益所有人”是指，最终拥有或者实际控制法人或者非法人组织的一个或者多个( )
21. 当你需要办理贷款业务时，选择以下哪项渠道可远离洗钱陷阱？( )
22. 日常使用银行账户时，以下做法错误的是( )。
23. 当你通过金融机构办理业务时，以下做法错误的是( )。
24. 《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
25. 在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效身份证件使用的是( )。
26. 在金融机构办理业务应注意身份证明文件有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构有权( )。
27. 《反洗钱法》规定，( )可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
28. 以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。( )
29. 如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关()的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
30. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行( )，并书面记录相关情况。
31. 各金融机构应遵循( )的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
32. ()依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
33. 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
34. 经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。
35. 营销人员()，不独立向客户做出个股推荐，不故意、夸大、歪曲、隐瞒、遗漏相关内容
36. 为什么要反洗钱?()
37. 洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是()
38. 信托产品受益所有人识别包含以下内容 ()
39. 法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则 ()
40. 证券公司(包括总部及分支机构)应当向证监会派出机构报送以下信息()
二、判断题
41. 营销人员在未获得执业资格证书时，可以展业，但不得挂接客户。
42. 营业部接到客户账户司法协查时，除非协查机构有指示，否则不得向客户或其他无关人员告知协查情况。
43. 接到客户致电营业部服务电话(非95525热线电话)，客户表示为账户本人，要求从业人员通过电话告知账户资产情况，为了做好客户服务工作，可以将客户账户资产如实告知。
44. 从业人员可以通过微信朋友圈、雪球账号公开发布私募产品销售宣传信息。
45. 公司从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应确保客户的利益得到公平的对待。
46. 已取得期货从业人员资格的员工，禁止开立期货账户，如已开立的一律须尽快注销账户。
47. 证券公司发展面临的新形势:“全面从严、全民监管”，对违法违规行为:“零容忍”。
48. 证券公司开展各项业务，应当坚持合规经营、勤勉尽责、员工利益至上原则。
49. 客户风险等级分类、涉及反洗钱可疑交易信息可以直接告知客户。
50. 反洗钱通常是指为了预防和打击各种洗钱及相关犯罪活动，依法采取相关措施的行为。
51. 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
52. 现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。
53. 洗钱行为首先是一种违法行为，洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。
54. 客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
55. 客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。
56. 金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。
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