建信人寿唐山中支2023年一季度反洗钱考试

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一、单项选择 (共5题,每题6分,共30分)
1、( )是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
2、根据《反洗钱法》,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全( )制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
3、根据《反洗钱法》,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。
4、专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是:( )
5、《反洗钱法》的立法宗旨是为了( ) 。
二、多项选择(5题,每题8分,共40分)
1、《刑法》第二百九十四条:黑社会性质的组织应当同时具备以下特征:( )
2、不配合身份识别客户是指( )。
3、客户证件异常是指( )
4、客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份、有关信息包括( )
5、客户身份识别中的“保密性”要求是指,金融机构应( )
三、判断题(3题,每题10分,共30分)
1、《反有组织犯罪法》第二条本法所称有组织犯罪,是指《刑法》第二百九十四条规定的组织、领导、参加黑社会性质组织犯罪,以及黑社会性质组织、恶势力组织实施的犯罪。
2、客户风险是指客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息等各方面的情况,评判标准以公司尽职调查工作的难度为基础。
3、重要保全信息变更的评判标准为是否操作过投保人变更或受益人变更,变更越规律,洗钱风险越大。
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