《反洗钱实务培训》考试
基本信息:
姓名:
中支:
一、单选题(共5题,每题10分,合计50分)
1、《中华人民共和国反洗钱法》,自( )起施行。
A.2007年1月1日
B.2007年10月31日
C.2006年10月31日
D.2006年1月1日
2、人民银行对金融机构反洗钱行政处罚采取“双罚制”原则,既对( )实施行政处罚,又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。
A. 金融机构
B.机构负责人
C.机构经办人
D.机构业务员
3、《反洗钱法》第三十一条:情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( )。
A.行政处罚
B. 行政处分
C. 纪律处分
D.内部警告
4、《反洗钱法》三十二条:情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者( )。
A. 吊销营业执照
B. 吊销经营许可证
C.对直接责任人撤职
5、大额交易报告:保险公司收取现金收取现金,人民币现金( )元,外币等值( )美元,保险公司需进行报送。
A. 3万;1万
B. 5万;3万
C.5万;2万
D.5万;1万
二、多选题(共3题,每题10分,合计30分)
1、客户身份识别基本原则是( )
A.差异性
B.持续性
C.完整性
D.有效性
E.真实性
2、客户身份识别的有效措施是( )
A.核对有效身份证件伙身份证明文件
B.要求客户说明
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
E.实地查访
3、客户身份识别在承保环节,对于保费金额人民币( )或外币等值( )以上且以现金形式缴纳的财产保险合同,保险费金额人民币( )以上或外币等值( )以上且以转账形式缴纳的保险合同,在订立保险合同时,应确认投保人与被保险人关系,核对投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证明文件复印件或影印件。
A. 1万元
B. 1000美元
C.20万元
D.2万美元
三、判断题(共4题,每题5分,合计20分)
1、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第二十一条规定, 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形:受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年的,中国保监会不予核准其任职资格
A.对
B.错
2、客户身份信息、身份资料、交易记录至少保存5年以上。
A.对
B.错
3、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A.对
B.错
4、被保险人或受益人请求理赔时,金额为人民币10万元以上或外币等值10000美元以上,应核对被保险人或受益人的有效身份证件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件或影印件。
A.对
B.错
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