公司条线反洗钱相关业务知识考试

考试时间30分钟
1. 基本信息：
员工姓名：
所在单位：
所在岗位：
员工编号：
2. 受益所有人可以为单位，也可以为自然人。
3. 受益所有人可能只有一个自然人，也可能有好几个自然人
4. 受益所有人必须录入的信息包括？
5. 可以免识别公司受益所有人的是
6. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：
7. 义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的自然人客户采取(    )的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
8. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户身份资料自业务关系结束当年，客户交易资料自交易记账当年计起，至少保存（ ）年。
9. 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过（）小时。
10. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）
11. 对洗钱高风险客户，金融机构采取的进一步强化管控措施包括（）
12. 我行客户风险等级的划分，是以客户为维度进行划分的
13. 尽职调查根据采集、获取信息内容不同，分为（）
14. 较高风险存量客户的重新审核期限为（）
15. 金融机构应在与客户建立业务关系后的（）工作日内，完成洗钱风险等级的评定工作。
16. 开户时，对于客户经理主动营销的半年内新注册成立的客户，且非黑、灰名单客户，原则上日累计限额不超过（）万元。
17. 评定、调整非自然人客户风险等级时，不必参考其控股股东或实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人等在我行客户洗钱风险情况。
18. 高风险客户至少每半年重新评定一次。
19. 原则上黑名单客户不得开通对公电子渠道，已经开通的客户在存续期内变为黑名单的应按每日0元/0笔管控。
20. 洗钱风险等级为高和较高的客户，可以与洗钱风险等级为中或低的客户采取一样的风险管控措施。
21. 可以为公司灰名单客户办理电子票据和单位结算卡业务
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