反洗钱政策专项培训考试

一、单选题（4*10）
1、保险公司应当向客户充分说明需履行的身份识别义务，不得采取以下哪些操作（）?
2、以下哪种情形签单后会带来反洗钱监管处罚风险（）
3、发现客户使用假身份、假证件，采取措施错误的是（）
4、客户告知收入来源为收租时，可以进一步核实以下信息开展尽职调查工作（）
二、多选题（4*10）
5、具有以下哪种情形的客户，可直接将其风险等级确定为最高（）
6、根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017〕235号)的规定，应对特定自然人开展的加强客户身份识别措施包括:（）
7、销售人员履行反洗钱义务的正确做法为（）
8、根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（五）规定，金融机构及人员违反保密规定，泄露有关信息的，可能会有以下后果（）
三、判断题（2*10）
9、客户尽职调查工作只需要对外部人员保密即可。
10、反洗钱工作只是风险合规部一个部门的事情。
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