2024年一季度反洗钱培训考试

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1、新客户首次洗钱风险等级评级后，无论其风险等级高低，至少（）应进行一次重新评定。

A、半年内B、一年内C、三年内D、五年内

2、对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后（ C ）内完成客户洗钱风险等级评定。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日

3、我行大额交易和可疑交易报告遵循以（ B ）为基本单位监测、分析、报送的原则。

A、金额B、客户C、账户D、网点

4、业务人员应在下发强化尽职调查任务之日起（ D ）个工作日内完成，包含强化尽职调查表的填写和审核。

A、5B、10C、15D、20

5、大额交易报告应在大额交易发生之日起（）个工作日内，由总行通过系统以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。

A、5B、7C、10D、15

6、若客户在业务存续期间发生（ABC）等可能导致客户风险发生变化的因素时，应及时重新评定客户洗钱风险等级。

A、变更重要身份信息B、交易C、行为异常D、销户

7、日常可疑交易报告人工分析设置（）三个环节。

A、初审B、复核C、审定D、审定

8、等级评定工作时应根据系统初评得分情况和客户其他信息，对（）名单命中情况、异常行为等方面的风险进行核实和审查，并结合尽职调查情况，综合判定客户的风险程度。

A、客户特性风险B、地域风险C、业务风险；D、职业/行业风险

9、涉及的（）应在划分依据中详细阐述客户的各类风险特征和要素支撑，明确将其评定为该等级的原因。

A、中低风险客户B、低风险客户C、中高风险客户D、高风险客户

10、客户身份信息完整性包括（）等

A、基本身份信息完整性B、客户收入情况C、工作单位D、资产情况

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