营业部3月29日反洗钱及合规考试
您的姓名：
1、以下哪种情况不属于证券交易中的反洗钱风险？
A. 客户使用大额现金进行证券交易
B. 客户频繁进行小额证券交易
C. 客户提供虚假身份信息进行开户
D. 客户拒绝进行风险评估
2、以下哪种行为不符合证券交易中的反洗钱规定？
A. 定期对客户身份进行核实
B. 建立客户交易档案
C. 不对客户资金来源进行了解
D. 定期对客户进行风险评估
3、在证券交易中，反洗钱尽职调查的目的是？
A. 为了规避风险
B. 为了满足监管要求
C. 为了防范洗钱风险
D. 为了提高交易效率
4、以下哪种行为属于证券交易中的反洗钱违规行为？
A. 定期对客户进行风险评估
B. 未核实客户的真实身份
C. 建立客户交易档案
D. 对客户资金来源进行了解
5、证券交易机构应当建立哪些制度来防范洗钱风险？
A. 客户身份识别制度
B. 反洗钱内部控制制度
C. 客户交易档案管理制度
D. 客户身份核实制度
6、以下哪种情况下，证券交易机构不需要报送可疑交易报告？
A. 发现客户涉嫌洗钱行为
B. 客户进行大额交易
C. 客户拒绝提供身份证明
D. 客户交易行为不符合其风险特征
7、证券交易机构应当对客户进行风险评估的频率是？
A. 每年至少一次
B. 每半年至少一次
C. 每季度至少一次
D. 每月至少一次
8、证券交易机构应当对客户进行风险评估的标准是？
A. 根据客户的身份特征
B. 根据客户的资金规模
C. 根据客户的交易行为
D. 根据客户的风险特征
9、证券交易机构应当建立哪些内部控制制度来防范洗钱风险？
A. 客户身份识别制度
B. 反洗钱内部控制制度
C. 客户交易档案管理制度
D. 客户身份核实制度
10、以下哪些行为属于证券交易机构的反洗钱违规行为？
A. 未核实客户的真实身份
B. 未建立客户交易档案
C. 对客户资金来源进行了解
D. 未对客户进行风险评估
11、以下哪些情况下，证券交易机构需要报送可疑交易报告？
A. 发现客户涉嫌洗钱行为
B. 客户进行大额交易
C. 客户拒绝提供身份证明
D. 客户交易行为不符合其风险特征
12、证券交易机构应当对客户进行风险评估的依据包括？
A. 客户的身份特征
B. 客户的资金规模
C. 客户的交易行为
D. 客户的风险特征
13、证券交易机构应当定期对客户进行风险评估的频率是？
A. 每年至少一次
B. 每半年至少一次
C. 每季度至少一次
D. 每月至少一次
关闭
更多问卷
复制此问卷