《国信证券基金服务业务估值核算服务操作指引（修订）》培训考试

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1、协助信息披露服务内容不包括向管理人提供以下文件（）。

A、净值信息披露文件B、定期报告中相关财务数据（包括证券类产品的月报、季报、年报；股权类产品的半年报、年报）C、各类财务报表（包括资产负债表、利润表和净资产变动表等）D、审计报告

2、以下估值建账资料中，非必需的资料为（）。

A、产品合同B、《基金服务业务运营通知书》C、《托管账户信息确认函》D、《初始委托财产到账说明函》

3、发现产品份额净值计价错误达到产品份额净值（）时，基金服务核算岗应提示管理人依法履行披露和报告义务。法律法规或产品合同有更严格规定的，从其规定。

A、0.25%B、0.50%C、1%D、2.5%

4、以下描述错误的是（）。

A、基金服务中心负责人或其指定人员对基金服务协议相关执行条款的可执行性进行评估并发表意见。B、基金服务运营岗对建账资料齐全的产品在估值核算系统内完成建账，经复核后生效。C、基金服务核算岗应于每个交易日完成当日估值核算所需的清算数据接收。D、数据治理岗应确保各类数据文件及时、完整地放置在文件服务器的指定目录下。

5、估值核算服务是指公司接受资产管理机构的委托，提供如下服务（）。

A、开展相关产品的会计核算B、基金份额的登记及资金结算C、报表编制D、配合私募基金管理人聘请的会计师事务所进行审计

6、基金服务估值核算业务的岗位分工，以下正确的是（）。

A、基金服务核算岗负责完成产品的清算核算、财务报表编制，相关业务资料的保存以及其他与估值核算相关的工作。B、基金服务运营岗负责新产品建账、协助场内头寸核对、关键业务环节操作风险检查、基于估值结果的分红、清盘、协助信息披露等产品运营事项。C、基金服务综合岗负责基金服务中心公共邮箱处理等日常运营事项。D、数据治理岗负责及时将估值核算所需场内业务数据备齐后放置在指定位置，并负责完成场外交易业务数据的收集后准确解析或录成指定业务流水。

7、基金服务中心基金服务核算岗应就可能发生风险的关键业务环节设置专项检查以控制风险，包括但不限于（）？

A、港股通分红除权检查B、清算业务提醒检查C、特殊证券估值处理检查D、累计单位净值异常波动检查

8、如估值数据和业务材料存在缺失的，基金服务核算岗应提示数据治理岗协助以邮件、电话等方式督促提供相关数据或通知管理人协助提供，在数据提供完备之前，应暂缓提供核对确认的估值数据。（）

A、正确B、错误

9、公司接受管理人委托提供估值核算服务，应承担会计主体责任。（）

A、正确B、错误

10、基金服务核算岗应完成场外业务的数据录入，包括场外基金业务、理财产品业务、银行间债券业务及银行间回购业务等估值系统无法获取交易数据的业务。（）

A、正确B、错误

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