六安农商银行2023年高管反洗钱培训考试测试

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1.为了预防（） 活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。
2.《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。
3.《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。
4.《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
5.《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分
6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
7.按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
8.根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。
9.国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
10.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。
11、金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）
12、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
13、司法机关依照本法获得的（），只能用于反洗钱刑事诉讼。
14、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展（）工作。
15、调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被（）的文件、资料，可以予以封存。
16、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示（）的，金融机构有权拒绝调查。
17、自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
18、调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由（）签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
19、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。
20、金融机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
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