反洗钱专题学习及监管主要问题通报培训考试
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您的姓名:
1、自然人客户“身份基本信息”一共()要素。
A.九
B.八
C.十
D.七
2、客户的住所地与经常居住地不一致的,登记()。
A.常用居住地
B.经常居住地
C.居住地
D.家庭住址
3、单个被保险人保险费金额,现金在()以上,需要履行客户身份识别义务。
A.10
B.3
C.2
D.5
4、单个被保险人保险费金额,转账在()以上,需要履行客户身份识别义务。
A.10
B.15
C.18
D.20
5、反洗钱核心义务()。
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
二、判断题:
1、洗钱是通过银行或者其他金融机构,将非法获得的钱财加以转移、兑换、购买金融票据或直接投资,从而掩饰、隐瞒其非法来源和性质,使非法资产合法化的行为。
正确
错误
2、保险公司是防范反洗钱的重要阵地,而销售过程是识别洗钱行为的最基础环节。
正确
错误
3、客户身份识别作为反洗钱三大核心义务之一,是金融机构开展反洗钱风险管理的重要工作。
正确
错误
4、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的,可以不用重新识别客户。
正确
错误
5、客户身份识别是基础,客户身份资料和交易记录保存是保障,大额交易和可疑交易报告是关键。
正确
错误
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