基金应知应会模拟考试第四套

1. 半强有效证券市场中，证券价格未反映的信息是（）
2. 关于半强有效证券市场，以下表述错误的是（）。
3. 关于强有效市场，以下表述正确的是 （） 。
4. 关于市场有效性与投资策略选择的关系，以下表述正确的是 （）
5. 关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择，以下表述错误的是（）。
6. 关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（） 。
7. 关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（） 。
8. 关于保证金交易，以下表述正确的有 （） 。1.我国的“融资融券”业务,属于保证金交易 2.保证金交易的核心风险监控指标是维持担保比例 3.融资业务中，所购买股票下跌越多，杠杆比例越低 4.上交所规定的维持担保比例下限为130%，因而即使客户不补足保证金，证券公司收回融资资金也没有风险
9. 关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（） 。
10. 关于买空交易，以下表述错误的是（）。
11. Z投资人选择P证券公司进行融券交易。其目标证券X当前股价为100元/股,Z融入*证券500股,随后以当前价卖出融入证券。P证券公司的两融年利率为8.6%，半年后Z以106元平仓融券交易，不考虑分红和交易费用，其盈亏情况为（）。
12. 某投资者预测未来某只股票会上涨。他用自有资金10000元，另外融资10000元，买入了100股，融资年利率是8.6%，6个月后，该股票价格为150元，假设在持有期内该股票没有进行任何形式的股利分红，且不考虑股票交易费用，则该投资的收益率为（） 。
13. 某只股票初始价格是100元，投资者A和投资者B都预测未来该股票会上涨。投资者A用自有资金20000元买入200股。投资者B用自有资金10000元，另外融资10000元，也买入了200股，融资年利率是8.6%。6个月后，两个投资者均进行了卖出操作。以下说法错误的是（） 。
14. 关于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中对标的证券的规定，以下表述错误的是（）。
15. 关于最佳执行，以下表述错误的是（）。
16. 某投资组合的主动比重指标为30%，以下说法中正确的是 （）
17. 某投资组合的主动比重为（）时,意味着该投资组合与基准完全不相同。
18. 以下关于最大回撤的说法，错误的是 （）
19. 投资者小王，用10万元买入基金H。在一年时间内，资产净值先后变动为11万元、12万元、9万元、8万元。则该段时间内，该笔投资的最大回撤为（）
20. A基金的最大回撤为40%，投资期限为2020年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2020年6月至12月，基于以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（） 。
21. 投资者小王分别在2019年1月和2019年2月投资了基金A和基金B，其后时间该两笔投资的资产净值如下表所示。以下表述错误的是（）。
22. 如果收益率采用每月收益，在对下行标准差进行年化处理时，正确的做法是（）。
23. 如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为（）。
24. 关于风险价值 （VaR） ,以下表述错误的是 （） 。
25. 某投资组合在持有期为1周，置信水平为98%的情况下，计算的风险价值为-0.5%，下列说法中正确的有 （） 。1.该组合在1周中的损失，有98%的可能性会超过-0.5%ll.该组合在1周中的损失，有98%的可能性不会超过-0.5%III.若未来一周市场震荡加剧，损失超过-0.5%的可能性将大于2%IV.若未来一周市场震荡加剧,损失超过-0.5%的可能性将大于98%
26. 某基金为大盘风格基金，比较基准为上证50指数。2016年全年基金净值上涨3.38%，而上证50指数下跌5.53%，则本基金的绝对收益和相对收益分别为 （） 和（）。
27. 关于基金的平均收益率，以下表述错误的是 （）。
28. 下列基金业绩指标中，基于资本资产定价模型提出的业绩指标的是（） 1.詹森a 2.特雷诺比率 3.持有区间收益率 4.信息比率
29. 关于基金风险调整后的超额收益，以下表述错误的是 （）
30. 关于夏普比率，以下表述错误的是（） 。
31. 某基金当年夏普比率为0.2,标准差为10%，假设当年一年期定期存款利率 （无风险收益率） 为3%,该基金当年收益率为 （）。
32. 某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3% （年化）该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85,则该基金的特雷诺比率为（）。
33. 已知市场期望收益率为13%,无风险收益率为3%，某基金的贝塔值为0.5，而投资者估计该基金的收益率为10%，根据资本资产定价模型,该基金的a值为（）。
34. 关于夏普比率和信息比率，以下表述错误的是 （）
35. 关于基金业绩归因,表述错误的是 （） 。
36. 净额结算方式与全额结算方式的主要差别在于 （） 。
37. 关于净额结算和全额结算，以下表述正确的有 （） 。1.净额结算又分为双边净额结算和多边净额结算 2.在引入共同对手方的情况下，结算参与人与共同对手方的双边净额结算也相当于是实现了多边净额结算 3.全额结算要求买卖双方在交收时点的应付资金和证券都符合要求,否则交收失败 4.非公开发行优先股的转让属于中国结算公司深圳分公司的全额结算产品
38. 中国结算公司对很多产品采用全额结算方式，以下关于逐笔全额结算表述正确的是（）。
39. 关于佣金，以下表述错误的是 （）。
40. .关于交易佣金的收费标准，以下表述错误的是 （）.
41. 我国场内股票交易产生过户费,其最终收取机构是 （）。
42. 赵某于2018年8月17日在上海证券交易所以成交金额100000元将手中持有的某可交换债券换成股票，交易所应向赵某收取的过户费为 （）元。
43. 投资者买入某股10000股,需缴纳的税费不包括 （）。
44. 某日某基金买入S股票10000股,成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%,税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（）。
45. 关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”，以下表述正确的是（）。
46. 某基金管理人计划发行一只开放式基金产品，在确定基金估值相关条款时，以下表述正确的是（）。1.根据监管要求，开放式基金必须每个自然日估值 2.该基金管理人可根据投资品种特性，选择有别于其他基金产品的估值原则和方法 3.该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制4.在投资品涉及不适合公开的商业机密时，管理人可不披露基金的估值程序和估值技术
47. 关于基金资产估值方法一致性和公开性，以下表述正确的是 （）
48. 为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应 （）
49. 以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担责任的是（）。
50. 关于基金估值，以下说法正确的是（）。
51. 关于基金估值相关责任，以下表述正确的是（） 。
52. 关于基金持有证券的估值，以下表述错误的是（）。
53. 关于公募基金的估值程序，以下说法正确的是（） 。
54. 关于估值基本原则，以下表述正确的是（） 。
55. 关于基金估值基本原则，以下表述正确的是 （） 。
56. 某基金2018年的年度财务数据摘录如下，该基金的本期利润和本期已实现收益分别是（）元。
57. 关于基金利润分配，以下说法错误的是 （） 。
58. 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
59. 关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。
60. 张大妈拥有某证券投资基金10000份额，该基金目前净值为1.1000元。该基金近期分红为每10份分配0.5元，张大妈选择了现金分红，张大妈可以分得的现金是（） 元。
61. *年X月X日，日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。
62. 某基金2019年一季度的基金份额变动表如下所示:正确的是（）。
63. 下列关于基金分拆的表述,正确的是（）。
64. 在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
65. 关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是 （） 。
66. 沪港通和深港通双向交易中的结算币种是 （）。
67. 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法:1.标志着人民币国际化的重要进展 2.刺激了人民币的资产需求 3.丰富了境外人民币资本的投资品种4.标志着我国不断扩大金融市场开放 5.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是（）。
68. 关于QFII业务，以下表述正确的是 （） 。
69. 关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是（）。
70. 以下金融机构中,（） 不可以申请RQFII试点资格。
71. 中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（） 。
72. 以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置? （） 。
73. 我国最早与 （） 启动了基金互认工作。
74. 关于内地与香港的基金互认，以下说法正确的是（） 。l.给海外投资者提供了新的投资中国的渠道 2.给中国投资者提供了更加丰富的海外投资品种 3.方便了香港注册基金在大陆的发售 4,中国的基金不需要在香港地区进行注册，就可以直接销售 5.标志着中国逐渐开放资本市场
75. 香港与其他国家和地区的境外投资者通过内地债券市场购买内地债券的机制为（）。
76. 下列关于职业道德的表述中，正确的是（）。
77. 职业道德能够调整职业关系，对此以下表述中错误的是 （） 。
78. 下列关于职业道德的表述,正确的是 （）。
79. 以下关于职业道德，表述错误的是 （）。
80. 关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，以下表述错误的是（）。
81. 关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范，以下表述错误的是（）。
82. 守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（）。1.基金法规 2.《民法》" 3.《公司法》4.《刑法》
83. 关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（）。l.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 2.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 3.包括基金行业自律性规则与职业规范 4.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
84. 当法律、监管部门规章对从业人员行为有不同规定时，基金从业人员的下列做法中，符合基金从业人员职业道德中的“守法合规”要求的是（）。
85. 关于基金从业人员守法合规的要求，以下表述错误的是 （）
86. 关于基金职业道德规范中“保守秘密”的含义，以下说法错误的是（）。
87. 以下基金从业人员在执业活动中接触到的信息里不属于保密信息的是（）。
88. 基金从业人员应遵守保密义务。以下不属于保密内容的是 （）
89. 关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（）。1.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息 2.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考3.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报 4.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
90. 关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的要求，以下表述错误的是（）。
91. 关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（）。1.基金销售人员离职五年后，可以透露客户信息2.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考 3基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报4.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
92. 甲是公募基金公司销售人员，以下哪项行为违反了廉洁从业有关规定？（）
93. 甲是A基金管理公司的销售人员,宴请某银行理财经理乙共进午餐以公司名义开具餐饮发票总计250元。根据A公司费用管理规定，单次餐饮费的报销额度不得超过人均200元。以下表述正确的是（） 。
94. 甲是A基金管理公司基金经理，中国证监会在对A公司开展现场检查中发现甲接受上市公司赠送的价值2000元的礼物而未上交公司，A公司也没有相应制度约束。A公司知悉后立即积极整改、落实责任追究，并完善内控制度和业务流程。甲在调查期间积极配合调查。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，以下说法正确的是（） 。
95. 证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系以下选项中，需要对其工作人员的廉洁从业情况进行考察评估的包括（）。1.A公司拟聘用张三担任基金经理职务 2.B公司开展全体员工2019年度绩效评估 3.C公司办理李四离职程序 4.D公司拟晋升王五担任固定收益部总经理
96. 某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金，的申购费率是1.5%，申购日的基金份额净值为1.1500元，该投资者可得到的该基金份额为（）。
97. 某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购,开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（） 。
98. 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
99. 在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。
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