应知应会基金模拟考试第一套

1.A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是 （）。
2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是（）。1、为客户填写基金申购表单;2、与公司战略合作方共享客户基本信息;3、向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品;4、安排个人客户拼单购买某私募基金
3.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（） 。
4.衡量货市市场基金的风险指标主要有 （）
5.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是（）。
6.关于投资者的投资限制，以下表述错误的是（） 。
7.以下均为债权类金融资产的是（）。
8.关于我国证券交易所，以下说法错误的是（） 。
9.以下属于债券投资系统性风险的是 （） 。
10.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是（） 。
11.以下有关信用风险管理的措施说法错误的是（） 。
12.第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（）
13.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有（）。1、有助于投资目标匹配;2、有助于投资计划实施;3、有助于保障较高的收益;4、给内部绩效考核提供参考
14.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为（）万元
15.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（） 。
16.资产管理的参与方包括 （） 。
17.沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是（） 。
18.与普通债券相比（）不是可转换债券的特有要素。
19.货币市场工具一般是指（）。
20.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。
21.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（）。1、甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报;2、甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资;3、甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告
22.张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合职业道德要求的是（）。
23.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（） 。1.场内申购和赎回ETF采用份额申购,份额赎回的方式;2.场内申购和赎回ETF采用金额申购，份额赎回的方式;3.场内申购和赎回ETF采用份额申购,金额赎回的方式;4.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券，现金替代等
24.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下法正确的是 （）。l.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据;2.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据;3.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平;4.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现:
25.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。
26.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括（）。
27.*年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。
28.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。
29.操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（） 。1.甲,乙串通,通过他们控制的资金，相互交易,拉升股价;2.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利;3.某基金经理在与某上上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息,大量买入该公司股票，推高股价;4.某机构人为编造B上市
30.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。
31.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有（）1.接受全额赎回 2.全部延期赎回 3.部分延期赎回
32.基金管理人的从业人员在债券市场中通过"代持债券"进行利益输送属于 （） 。
33.关于公开募集的基金中基金（FOF）以下表述正确的是 （） 。
34.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）
35.关于不动产投资的含义和特点,以下表还错误的是 （）。
36.基金业绩评价需要考虑的因素不包括 （）。
37.根据基金公司员工守法合规要求，以下做法正确的是 （）
38.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是（） 。1、月度报告;2、季度报告;3、中期报告;4、年度报告
39.基金会计的会计核算主体是 （）。
40.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为（）万元
41.基金托管人的信息披露义务主要涉及 （） 。
42.关于基金服务业务，基金服机构可以开展的业务不包括 （）
43.某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元,该股股权登记日收盘价为12元，则该股权参考价为（）。
44.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。
45.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（）。
46.关于财务报表，以下表述错误的是 （） 。
47.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。
48.关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是（） 。
49.净额结算又分为双边净额结算和 （）。
50.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是 （） 。
51.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者,基于以上信息，以下说法正确的是（） 。
52.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是（） 。
53.下列行为中，构成不正当竞争的是 （） 。1.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用;2.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高"的表述;3.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;4.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
54.关于基金与股票的比较，以下描述正确的是 （） 。
55.某银行网点宣传该行T+0产品"XX宝”,"XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是（）。
56.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（） 。
57.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期 （）。
58.关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是 （）
59.某企业近三年的息税前利润分别为7,000万、8,000万和9,900万，对应的经济附加值（EVA）分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万，以下表述正确的（）。
60.关于股票与基金的特点，以下表述错误的是 （）。
61.某日，某私募基金银行存款100万元，股票投资20万元，基金投资40万元，已计提管理费2.3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元，该基金当日资产与负债分别为（）。
62.关于私募基金产品备案，以下表述正确的是 （）。
63.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是 （）。
64.关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是 （） 。
65.下列选项中，不属于另类投资优点的是 （）
66.关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是 （）
67.普通股股东享有的基本权利，包括（）1.剩余收益的要求权;2表决权;3.优先清偿权;4.监管权
68.关于基金职业道道德特征，以下表述错误的是 （） 。
69.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）。1、最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;2、最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;3、拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行;4.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
70.关于交易成本，以下表述错误的是（） 。
71.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。l.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测.2.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介;3.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改:4.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户:
72.关于做市商,以下表述错误的是 （）。
73以下指标中，可以反映股票基金风险的是 （） 。1.标准差;2.B系数;3.持股集中度;4.行业投资集中度
74.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是 （）。1.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育;2.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律;3.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养;4.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
75.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是（）。
76.关于另类投资的优点，以下说法正确的是 （） 。
77.相对期货而言，远期合约（）。
78.关于普通股和优先股，以下表述错误的是 （）。
79.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限 （） 。并且赔偿额度风险 （）。，因此财险公司通常将保费投资于 （）。风险的资产。
80.关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是 （） 。
81.以下不符合基金暂停估值条件的是 （）。
82.关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是 （）
83.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是0）。1.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算;I.数据来源不一致;IlI.证券交易过度活跃;V各国税收制度不一样;
84.以下不能召集基金份额持有人大会的是0
85.2017年10月16日（周一）,某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值150000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金份额为100000万份。当日该基金资产份额净值是（）元。
86.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?（）1.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议;II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券;I,基金经理丙告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金;IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
87.宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.35元，赎回费率为05%，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。
88.关于大宗商品投资,以下表述错误的是（）。
89.银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（）。
90.以下不属于资产管理特征的是 0。
91.相对估值法常见的估值比率包括（）。l.市盈率;2.市净率;3.贴现率;4.企业价值倍数
92.关于流动性，以下表述错误的是（）
93.公募证券投资基金“利益共享,风险共担”，是指（）。
94.关于零息债券，以下表述正确的是（）.
95.公募基金宣传推介材料允许使用 （） 。
96.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）
97.“忠诚尽责”要求解决从业人员在执业过程中，应当（） 。1.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动2.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程3向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺4.不得未经批准开展越权活动
98.基金从业人员在执业活动中应做到忠诚、尽责、廉洁。以下做法错误的是（）。1.在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物 2.参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘3.在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益 4.从事超出授权范围的职责时，按公司相关制度事先履行报批程序
99.某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是 （） 。
100.信托公司发起设立某信托产品，以信托财产受让目标公司30%股权，信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务? （）1.依照信托合同约定收取信托报酬，不收取合同约定外的其他费用2.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理3.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账4.本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权
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