金牛支公司反洗钱考试

1. 基本信息：
姓名：
部门：
2. 在与客户业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（），金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
3. （）将有关毒品犯罪的行为规定为犯罪。
4. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由此产生的责任由（）来承担。
5. 在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为（）以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
6. 以下哪个是反洗钱的基本原则之一？
7. 反洗钱是指防止和打击什么类型的非法活动？
8. 反洗钱的“了解您的客户”（KYC）政策是指什么？
9. 反洗钱法律规定的“报告可疑交易”的标准是什么？
10. 反洗钱工作中的风险评估包括以下哪些方面？（多选题）
11. 反洗钱工作中的尽职调查包括以下哪些内容？（多选题）
12. 反洗钱工作中的内部控制措施包括以下哪些方面？（多选题）
13. 反洗钱工作中的合规监管包括以下哪些内容？（多选题）
14. 反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应按照“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。（）
15. 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（）
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