2024年4月8日《反洗钱监管处罚案例》培训考试

您的姓名：
1、自然人客户“身份基本信息”一共（）要素。
2、客户的住所地与经常居住地不一致的，登记（）。
3、反洗钱核心义务（）。
4、公司业务部门、分支机构履行客户身份识别义务时，应当报告下列哪些可疑行为？
5、2023年反洗钱处罚案例处罚原因都包括哪些？
6、洗钱是通过银行或者其他金融机构，将非法获得的钱财加以转移、兑换、购买金融票据或直接投资，从而掩饰、隐瞒其非法来源和性质，使非法资产合法化的行为。
7、证券公司是防范反洗钱的重要阵地，而营销过程是识别洗钱行为的最基础环节。
8、客户身份识别作为反洗钱三大核心义务之一，是金融机构开展反洗钱风险管理的重要工作。
9、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，可以不用重新识别客户。
10、客户身份识别是基础，客户身份资料和交易记录保存是保障，大额交易和可疑交易报告是关键。
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