广发证券北京朝阳门营业部2025年一季度反洗钱考试

1.【判断题】通过定期审核发现非自然人客户变更法定代表人，自通知客户提供新的证照90天内，仍未提供新的证照，我司可对该账户采取5限。（）
2. 【判断题】非自然人客户销户当天必须完成尽调，并在客户资金账户在柜台销户完毕后完成客户编号的绑定。（）
3. 【判断题】主动发起尽调时，可以通过易查通三期-尽职调查-我要尽调，搜索需要尽调的对象发起尽调。（）
4. 【判断题】基本信息证明材料中如果已上传第三方网站如企查查、天眼查等信息证明材料，可以不必重复上传企信网公示信息截图。（）
5.【单选题】系统派发的持续尽调须在系统派发之日起（）内完成尽调并审批通过。
6. 【单选题】仅非自然人类型为一般企业或合伙企业类型的账户需要录入（）信息，基金产品类型、信托产品类型、特殊类型及豁免识别类型账户不存在该部分信息。
7. 【单选题】股东信息需录入直接持有公司股份的所有股东信息，如股东数量较多，以下（）可以不必录入。
8. 什么情形需要对客户进行尽职调查(易查通):（）
9. 受益所有人识别中，非自然人类型有以下几种?（）
10. 尽职调查中有以下（）种尽职调查状态。
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