反洗钱专项培训考试

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1.小王在某期货公司开立期货交易账户，根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十九条，以下该期货公司做法不符合要求的是（）。
2.小张在某期货公司开户后，近期频繁进行大额期货交易，且交易时间多集中在夜间，与小张此前宣称的交易目的和风险承受能力明显不符。根据《中华人民共和国反洗钱法 》第三十条，期货公司以下做法不正确的是（）
3.老李委托儿子小李到某期货公司办理业务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条，期货公司以下做法正确的是（）
4.小李在某期货公司开户后，一直保持正常的交易频率。某日，小李变更了身份证有效期，并前往期货公司更新了相关信息。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十四条，期货公司的以下做法正确的是（）
5.根据《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，反洗钱旨在预防通过各种方式掩饰、隐瞒以下犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，其中不包括（）。
6.（多选）根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十九条规定，金融机构开展客户尽职调查的内容包括（）。
7.（多选）根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，期货公司在依托第三方开展客户尽职调查时，以下说法正确的是（）
8.（多选）根据公司反洗钱制度相关规定，以下表述正确的有（）
9.某期货公司在业务关系结束后，将客户身份资料和交易记录保存了 8 年，这符合《中华人民共和国反洗钱法》第三十四条的规定。（）
10.客户尽职调查需要核实客户身份，并且还涉及对客户背景、资金来源、交易目的、关联关系、业务性质以及洗钱风险等方面的全面调查，从多个维度评估洗钱风险。（）
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