第二季度反洗钱培训考试
基本信息：
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部门/支公司名称：
1. 反洗钱的主要措施不包括以下哪项？（）
A. 客户尽职调查
B. 客户身份资料和交易记录保存
C. 允许匿名交易
D. 大额交易和可疑交易报告
2. 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系时，应采取以下哪项措施？（）
A. 要求客户提供身份证明
B. 允许客户匿名开户
C. 忽略客户身份的核实
D. 只核对客户的姓名
3. 根据《中华人民共和国反洗钱法》第十七条，金融机构通过第三方识别客户身份时，应确保第三方采取了哪些措施？（）
A. 任何措施
B. 符合本法要求的客户身份识别措施
C. 第三方自己的内部措施
D. 与金融机构无关的措施
4. 金融机构违反保密规定，泄露有关信息的，将面临什么处罚？（）
A. 警告
B. 限期改正
C. 罚款
D. 停业整顿
5. 反洗钱信息保密规定要求，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么？（）
A. 反洗钱行政调查
B. 任何调查
C. 公开发布
D. 商业用途
6. 客户身份识别的完整流程中，不包括以下哪项？（）
A. 了解客户本人的真实身份
B. 核对客户提供的身份证件
C. 忽略客户与证件上身份的一致性
D. 登记客户的基本身份基本信息
7. 大额交易报告标准中，不包括以下哪项？（）
A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上
B. 单笔或者当日累计外币交易等值1万美元以上
C. 单笔交易金额低于5万元
D. 跨境交易单笔或者当日累计等值1万美元以上
8. 四类情况需报告大额交易中，以下哪项描述是错误的？（）
A. 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上的现金缴存
B. 非自然人客户银行账户与其他银行账户单笔或者累计交易人民币 200 万元以上的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他银行账户单笔或者累计交易人民币20万元以下的跨境款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他银行账户单笔或者累计交易人民币50万元以上的境内款项划转
9. 可疑交易报告情况中，以下哪项描述是正确的？（）
A. 只报告大额交易
B. 只报告与洗钱无关的交易
C. 发现或者有合理理由怀疑与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的交易
D. 不需要报告任何交易
10. 在客户业务关系存续期间，如果客户先前提交的身份证件已过有效期，且没有在合理期限内更新，经营单位应采取什么措施？（）
A. 继续为客户办理业务
B. 提醒客户更新资料
C. 中止为客户办理业务
D. 忽略证件有效期问题
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