保险业反洗钱工作历程及新《反洗钱法》解读考试
为全面贯彻会议精神，准确理解新法核心要义，切实提升全员反洗钱履职能力，掌握保险业反洗钱工作发展脉络，现组织开展保险业反洗钱工作历程及新《反洗钱法》解读专题考试
涉及部门
请选择
姓名
日期
一、单选
1.新修订的《中华人民共和国反洗钱法》自何时起施行？
2024/1/1
2024/12/31
2025/1/1
2025/3/1
2.
国务院反洗钱行政主管部门是？
公安部
中国人民银行
国家金融监督管理总局
证监会
3.
金融机构未履行客户尽职调查义务且情节严重的，最高可处以多少罚款？
50万元
100万元
500万元
1000万元
4. 客户身份资料和交易记录的保存期限为？
3年
5年
10年
20年
5.
以下哪项属于反洗钱特别预防措施？
提供金融咨询服务
立即停止与高风险名单对象交易
简化客户身份识别流程
延长业务办理时间
二、多选
6.
新《反洗钱法》明确的反洗钱义务主体包括？
银行业金融机构
证券公司
房地产开发企业
贵金属交易商
7.
金融机构客户尽职调查内容包括？
核实客户身份及受益所有人
了解交易目的和资金来源
评估客户信用等级
持续监控高风险客户交易
8.
以下哪些行为可能构成洗钱？
通过虚假交易转移非法资金
利用离岸公司掩盖资金来源
购买高价值艺术品洗白资金
合法收入存入银行
9.
反洗钱国际合作的主要参与者包括？
金融行动特别工作组（FATF）
联合国
世界银行
支付宝
10.
在业务关系存续期间，对存在洗钱高风险情形的客户，金融机构必要时可以在业务权限范围内，根据有关管理规定采取下列哪些洗钱风险管理措施
限制交易方式、金额或者频次
终止业务关系
拒绝办理业务
限制业务类型
三、判断
11.
反洗钱工作仅需关注大额交易，小额交易无需监控。
正确
错误
12.
金融机构可为身份不明的客户开立匿名账户。
正确
错误
13.客户身份资料保存期限从5年延长至20年。
正确
错误
14.
“风险为本”原则要求金融机构根据客户风险等级调整监控强度。
正确
错误
15.
反洗钱工作无需国际合作，各国可独立开展。
正确
错误
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