阳江市分行2025年反洗钱第二期培训考试

您的姓名（请填写真实姓名）：

您所在机构：

阳江市分行本部市邮政分公司城区支行城区分公司阳春支行阳春分公司阳西支行阳西分公司阳东支行阳东分公司

1.根据《受益所有人信息管理办法》,2024年11月1日前已登记注册的公司、合伙企业外国分支机构（以下简称经营主体）,应于2025年（）月（）日前完成受益所有人信息备案工作。

A、9月1日B、10月1日C、11月1日D、12月1日

2.符合下列标准之一的自然人即为您公司/合伙企业的受益所有人。

A、通过直接方式或间接方式最终拥有您公司/合伙企业 25%以上的股权、股份或者合伙权益B、虽未满足第一项标准，但最终享有您公司/合伙企业 25%以上收益权、表决权C、虽未满足第一项标准，但单独或者联合对您公司/合伙企业进行实际控制D、上述 3 种方法均无法确认受益所有人时，请您将公司/合伙企业负责日常经营管理的人员（可以是公司的法定代表人、董事长、董事、经理，或合伙企业中执行合伙事务的自然人）作为受益所有人予以备案

3.对于受益所有人信息备案宣传提示工作，对象范围限定为（）、（）、（）三类，统计范围也仅限于此。

A、公司B、合伙企业C、外国公司分支机构D、个体工商户

4.同时满足以下（）条件的备案主体，可以在承诺后免于备案受益所有人。

A、注册资本（出资额）不超过 1000 万元人民币（或者等值外币）（不含本数，即达到 1000 万元人民币需要备案）B、股东、合伙人全部为自然人C、不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或从其获取收益D、不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或从其获取收益

5.直接评定为高风险的情形（）。

A、涉及刑事案件的司法查冻扣B、报送3次（含）以上一般可疑交易报告或1次重点可疑交易报告C、命中中国或联合国制裁名单D、外国政要或其亲属、关系密切人

6.对于状态为长期不动户、久悬户或者被金融机构管控中的基本户客户，联系不上的客户，如客户未注销营业执照机构可仅通过短信进行提示，不需要再进一步宣传提示。

A、正确B、错误

7.2024年11月1日后登记注册的公司、合伙企业、外国分支机构，不需要进行宣传提示备案。

A、正确B、错误

8.235和164号文仍属于现行有效的规范性文件，但结合最新国际标准和监管导向，鼓励各机构参考《受益所有人信息管理办法》相关受益所有人识别标准对客户受益所有人进行识别和核实。

A、正确B、错误

9.如客户涉及可疑交易报告，业务要素需将可疑报告分析内容放进去，如可疑报告已为最新的交易分析且覆盖近一年的时间可复制。

A、正确B、错误

10.备案主体的受益所有人信息不对社会公开，也不会在国家企业信用信息公示系统对外公示。

A、正确B、错误

更多问卷复制此问卷