2025年二季度团险条线合规与反洗钱考试

1. 您的姓名：
2. 您所在的机构或部门：
3. 自然人客户身份基本信息包含：姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，以客户的经常居住地为准。有效期限若有起期的，不应包含起止日期。
4. 非自然人客户身份基本信息包含：法人、其他组织和个体工商户客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件的名称、号码和有效期限。对于执行三证合一的企业，统一社会信用代码信息必须正确、完整，对于未执行三证合一的企业，营业执照注册号、组织机构代码、税务登记证号码必须全部正确、完整。
5. 对非自然人客户的受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准描述正确的是（）
6. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。
7. 在充分评估哪些非自然人客户风险状况基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（）
8. 客户身份识别和尽职调查应覆盖团体业务的所有关键业务操作环节，包括但不限于（）
9. 执行一般客户身份识别和尽职调查时，在投保阶段，对于单个被保险人保险费金额人民币 （）及以上或者外币等值 2000 美元及以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，要根据客户风险评估的结果及相关制度流程的规定履行相应的身份识别措施。
10. 执行加强客户身份识别和尽职调查时，哪些阶段应加强措施范围。（）
11. 执行客户身份持续识别和尽职调查基本要求是在业务关系初次建立期间，对客户采取持续的身份识别和尽职调查措施，各机构或销售人员应审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合公司对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识。
12. 客户身份资料，应当自该业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）
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