前海保险销售湖北分公司防范和打击非法金融活动调查问卷

为了有效排查、监测公司可能存在的非法金融活动，确保公司运营合法合规，保护客户及公司利益，感谢您抽出宝贵时间完成此问卷，您的回答将对我们的非法金融活动排查、监测工作提供重要帮助。
您的姓名:
内勤或外勤
请您选择您所在的机构
一、个人参与情况
1.您是否有购买过除保险产品之外的投资理财产品，或参与投资收益较高的投资项目?
2.您是否自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构?
3.您是否存在代客户投资理财，推介、销售非本公司保险产品的情况?
4.您是否擅自印制或使用误导性宣传用语进行保险产品宣传?
5.您是否有过将本公司的保险产品包装成理财产品进行销售的情况?
二、与同事及客户的互动
1.您及您的周边人员是否参与过或正在参与非法集资、民间借贷、高利贷、“套路贷”、不良“校园贷”、涉黑涉恶、地下赌博、传销等活动?
2.您及您的周边人员是否从事过P2P网络借贷、私募股权投资、非融资性担保、投资咨询投资理财、第三方支付、众筹、房地产、涉农互助合作组织等非法集资高发领域业务活动?
3.您或您身边的人是否通过盗用或伪造公章、合同、公司单证等方式实施非法集资活动?
4.您及您的周边人员是否以“虚拟货币”、“金融互助”、“消费返利”、“文化艺术品收藏”、“养老投资”等新形式、新手法开展非法集资?
5.您是否发现销售人员或同事有向客户宣传、讲解、推荐非保险类金融产品的情况?
三、公司管理与合规
1.您或您身边的人是否非法设立保险公司、保险中介机构或设立虚假的保险机构网站?
2.您或您身边的人是否非法开展商业保险业务、非法经营保险中介业务?
3.您是否发现销售境外保险公司保单或销售非法设立的保险公司的保单或假冒保险公司名义制售假保单的情况?
4.您或您身边的人是否假冒保险公司名义通过微信、朋友圈、微博、抖音、发送短信开展业务，制造传播虚假信息进行销售误导?
5.您是否发现存在非法放贷、暴力讨债、代理退保、非法设立金融机构或非法开展金融业务等问题?
6.您是否发现伪造、篡改及非法买卖客户信息的情况?
四、涉黑涉恶及保险诈骗
1.您或您身边的人是否发现从业人员有涉黑涉恶问题?
2.您是否发现日常经营中有涉黑涉恶线索?
3.您是否发现有人员故意虚构保险标的骗取保险金或编造未曾发生的保险事故，或发现有组织的保险诈骗活动线索?
如以上问题您选择“是”，或有任何补充，需要进一步说明的情况，请在下方填写。
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