【合规考试】2025年公募基金专项合规培训（2025年6月）

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1、下列有关财务管理行为，下列做法错误的是（）？

A、禁止虚报费用支出B、通过虚构会议支出向渠道销售人员进行账外激励C、禁止变相支付费用D、杜绝行贿行为

2、有关交易佣金新规，下列做法正确的是（）？

A、向证券公司承诺基金证券交易量及佣金B、利用交易佣金与证券公司进行利益交换C、严禁通过增加证券交易量等方式损害基金份额持有人利益D、基金销售业务人员参与证券公司选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等业务环节

3、有关基金公司2024年度处罚案例，下列做法正确的是（）？

A、投资管理人员的交易时间行为未得到全面有效监控B、个别基金买入不符合基金合同约定的投资标的C、未对部分销售人员的考核设置3年以上长周期考核指标D、切实履行主动管理职责

4、下列有关新“国九条”和《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（“《指导意见》”）内容，哪些说法是正确的？（）

A、切实加强党的领导，充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的关键作用，把党的领导落实到决策、执行、监督各环节B、公募基金行业应当始终践行金融报国、金融为民的发展理念，正确处理好功能性和盈利性关系C、夯实合规风控基础，树牢“合规创造价值”理念，坚持“看不清管不住则不展业”D、推动行业廉洁从业文化建设，优化行业发展生态

5、2025年基金业协会廉洁从业细则修改中关于投研交环节，以下哪些说法是正确的？（）

A、不得泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息B、不得违反相关规定将受托资产用于经营或者变相经营不得从事的业务活动C、可以让渡资产管理账户实际投资决策权限、股票池维护管理权限D、不得违反独立客观执业原则, 在他人的授意或者干扰下, 配合或者接受他人指令从事交易活动、提供或者允诺提供有利于他人以及其他利益关系人的研究信息或者意见建议

6、2025年基金业协会廉洁从业细则修改中关于销售环节，以下哪些说法是正确的？（）

A、可以协助客户通过多人拼凑等方式, 向不满足适当性要求或者合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务B、不得协助客户通过资金借贷等方式, 向不满足适当性要求或者合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务C、不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份提供未经机构批准开展的金融服务D、不得安排向特定客户销售风险与收益明显不匹配产品

7、2025年基金业协会廉洁从业细则修改中关于中后台环节，以下哪些说法是正确的？（）

A、不得在基金份额的认购、申购、赎回以及基金收益的分配、产品清算等过程中违规给予部分客户特殊优待B、不得串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算，并从中输送或者谋取不正当利益C、不得未经基金管理人授权，泄露或者使用所服务的基金产品数据、产品组合信息、交易信息、客户信息等D、协助基金管理人制作虚假材料或者披露虚假信息

8、深入开展中国特色金融文化建设，要求坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。

对错

9、提升投资者长期回报，要求强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制。

对错

10、公募基金管理人摄像头监控可以不用完全覆盖公共区域投资人员电脑屏幕。

对错

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