反洗钱培训考试

姓名：

1、反洗钱法中，受益所有人是指哪些人？

实际控制公司的人公司的股东公司的管理层公司的员工

2、新反洗钱法的实施主要目的是？

打击贪污防止洗钱促进经济保护消费者

3、反洗钱受益所有人备案的主要内容是？

公司财务状况受益所有人的身份信息公司的经营范围公司的注册资本

4、以下哪项不属于反洗钱法的要求？

客户身份识别可疑交易报告客户满意度调查风险评估

5、《受益所有人信息管理办法》自（）起施行？

2024年10月1日2024年11月1日2024年9月1日2024年12月1日

6、反洗钱法要求金融机构进行哪些措施？

客户尽职调查定期审查客户信息报告可疑交易提供贷款

7、受益所有人备案的意义有哪些？

提升透明度防止金融犯罪保护投资者权益增加税收

8、新反洗钱法实施后，企业需要注意哪些方面？

更新内部控制加强员工培训定期提交报告降低运营成本

9、以下哪些行为可能被视为洗钱行为？

资金来源不明频繁大额交易将资金转移到离岸账户合法收入

10、符合下列条件之一的自然人为备案主体的受益所有人（）？

通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益虽然没有通过直接方式或间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益，但最终享有备案主体25%以上收益权、表决权虽然没有通过直接方式或间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益，但单独或者联合对备案主体进行实际控制虽然没有通过直接方式或间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益，但通过人事、财务等其他方式对备案主体进行控制的高级管理人员

更多问卷复制此问卷