中国大地财险宜昌中支2025年6月新《反洗钱法》学习考试
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1. 新《反洗钱法》于何时正式施行？
A. 2024年1月1日
B. 2025年1月1日
C. 2024年11月8日
D. 2026年1月1日
2. 新《反洗钱法》适用的犯罪类型为
A. 十类犯罪类型
B. 七类犯罪类型（包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪）和其他犯罪
C. 仅恐怖主义融资
D. 金融诈骗和贪污贿赂犯罪
3. 新《反洗钱法》规定客户身份资料和交易记录的保存年限为：
A. 至少5年
B. 至少10年
C. 永久保存
D. 由金融机构自行决定
4. 新《反洗钱法》明确要求金融机构通过什么方式监督反洗钱内部控制制度的有效实施？
A. 仅内部审计
B. 仅社会审计
C. 内部审计或社会审计
D. 无需审计
5. 新《反洗钱法》新增的"受益所有人"概念是指：
A. 法人或非法人组织的法定代表人
B. 最终拥有或实际控制法人、非法人组织的自然人
C. 金融机构的股东
D. 交易的实际受益人
6. 新《反洗钱法》规定，金融机构对存在洗钱高风险情形的客户可以采取的措施不包括：
A. 限制交易金额
B. 终止业务关系
C. 冻结客户所有资产
D. 拒绝办理业务
7.预防恐怖主义融资活动适用新《反洗钱法》吗？
A. 适用
B. 不适用
C. 不确定
D. 以上均可
8.国务院反洗钱行政主管部门
A. 国家金融监督管理总局
B. 中国人民银行
C. 公安机关
D. 中国银行
9.客户尽职调查包括：
A. 识别并采取合理措施核实客户及其收益所有人身份
B. 了解客户建立业务关系和交易的目的
C. 涉及较高洗钱风险的，还应当了解资金来源和用途
D. 以上都是
10.任何单位和个人应当按照国家有关机关要求对下列名单所列对象采取反洗钱特别预防措施：
A. 国家恐怖主义工作领导机构认定并由其办事机构公告的恐怖活动组织和人员名单；
B. 外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单
C. 国务院反洗钱行政主管部门认定或者会同国家有关机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单
D. 以上都是
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