深度解析反洗钱核心要点--培训考试
您的姓名：
1.证券行业金融机构仅需在建立业务关系时开展客户身份识别，后续无需持续审查。（）
A. 对
B. 错
2.根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（新 1 号令），对私客户代理开户时，只需核实代理人身份信息。（）
A. 对
B. 错
3.对于来自 FATF 高风险国家或地区的客户，证券机构应采取强化尽职调查措施。（）
A. 对
B. 错
4.证券行业反洗钱合规管理仅需合规部门负责，业务部门无需参与。（）
A. 对
B. 错
5.客户风险等级划分应至少每年重新评估一次。（）
A. 对
B. 错
6.根据新 1 号令，证券机构对私客户建立业务关系时，核心识别要素不包括（）
A. 客户姓名及身份证件信息
B. 客户职业及收入来源
C. 客户交易习惯
D. 客户联系方式
7.新《反洗钱法》新增的立法目的是（）。
A. 维护金融稳定
B. 遏制洗钱犯罪
C. 维护国家安全
D. 保护客户隐私
8.以下属于可疑交易特征的有（）。
A. 账户长期闲置后突然大额交易
B. 客户拒绝提供身份证明
C. 资金快进快出不留余额
D. 交易IP地址与开户地不符
9.证券机构需开展反洗钱培训的对象包括（）
A. 前台业务人员
B. 合规专员
C. 保洁人员
D. 技术开发人员
10.“身份基本信息”包括客户的以下信息。（）
A.客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B.客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C.客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D.客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
关闭
更多问卷
复制此问卷