2025年6月分支机构合规专员培训考试

1. 基本信息：

姓名：
部门：

2. 基金销售销售人员在什么情况下可以开展基金销售业务。（）

通过基金从业资格考试取得基金从业资格通过证券从资格考试取得证券从业资格

3. 营业部负责人因对公司违法违规行为负有管理责任被当地证监局出具警示函，在公司分类评价中如何应用？（）

不扣分扣0.25分扣0.5分扣1分

4. 开展客户适当性测试过程中，营业部员工应当开展哪项工作。（）

提示答案指导客户开展测评工作代替客户完成测试通过暗示、引导性语言影响客户选择

5. 开展代销金融产品业务中，适当性管理的核心环节包括（）

客户风险测评产品风险评级匹配销售资格管理

6. 营业部员工通过自媒体直播与工作相关的内容时，需要完成的事项包括（）

直播前的报备直播前的合规审查直播视频的保存留档合规检查

7. 为了完成公募基金（产品风险等级为R3）代销任务，营业部员工通过可向哪些客户进行推荐（）。

客户风险等级为C4客户风险等级为C3客户风险等级为C2不了解客户风险等级的客户

8. 代销金融产品过程中，下列哪些营销措施不规范。（）

历史业绩100%正收益，未来持续看好杠杆部分由机构兜底，投资者无需担心资金投向垄断行业，无竞争风险明星基金经理操盘，亏损概率极低仅限今日高收益名额，先到先得

9. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（）

对错

10. 为了维护客户，可以适当向其透露一些证券账户的持仓信息。（）

对错

11. 根据公司关于展业行为的相关要求，营业部员工的展业时可通过普通微信展业。（）

对错

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