彬州2025年4月反洗钱考试

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1.直接或者间接拥有超过（）%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。
2.从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。（）
3.各单位应对较低风险等级客户每（）审核一次。
4.根据《东海证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理细则》第二十四条（交易分析及识别），各相关单位应当对通过交易监测标准筛选出的异常交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程，所有人工甄别进行审核的过程应进行留痕。（）
5.公司应进一步完善内部奖惩机制，将反洗钱信息安全的履职情况有机嵌入内部奖惩考核，发现存在非法查询、下载、出售反洗钱信息，或非法泄露客户洗钱风险等级、可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员责任，并向反洗钱行政主管部门及其属地分支机构报告。（）
6.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，金融机构应当重新识别客户。（）
7.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第二十二条，金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）年。
8.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的10个工作日内补正。（）
9.根据《东海证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理细则》第三十二条（可疑交易持续报告），各单位应持续开展对已提交可疑交易报告客户的交易监测，不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告，接续报告应涵盖（）个月监测期内的新增可疑交易，并注明首次报送可疑交易报告编号、报告紧急程度和追加次数。
10.法人金融机构应当指定一名高级管理人员全面负责洗钱风险自评估工作， 建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、 稽核与内审部门等在内的领导小组。（）
11.以下哪些属于业务风险子项子项（）。
12.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：（）
13.以下哪些属于证券机构反洗钱履职在交易监测方面的共性问题（）。
14.以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容（）
15.根据《关于加强证券期货基金业金融机构可疑交易类型分析提升防范打击洗钱犯罪有效性的通知》（银反洗发（2022） 16号），“疑似贪污腐败”可疑交易的行为识别点包括但不限于（）。
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