彬州分公司2025年5月反洗钱考试

501.金融机构采取洗钱风险管理措施，应当在其业务权限范围内按照有关管理规定的要求和程序进行，平衡好管理洗钱风险与优化金融服务的关系，不得采取与洗钱风险状况明显不相匹配的措施。（）

正确错误

502.金融机构应当在反洗钱行政主管部门的指导下，关注、评估运用新技术、新产品、新业务等带来的洗钱风险，根据情况采取相应措施，降低洗钱风险。（）

正确错误

503.（）制定或者国务院反洗钱行政主管部门会同其制定特定非金融机构反洗钱管理规定。

A、有关金融管理部门B、人民银行反洗钱监测分析中心C、人民银行D、国务院有关特定非金融机构主管部门

504.中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（），开展反洗钱国际合作。

互惠互利原则公平对等原则C、平等互惠原则D、和平共处五项原则

505.出入境人员携带的现金、无记名支付凭证等超过规定金额的，应当按照规定向（）申报。

A、人民银行B、有关金融管理部门C、海关D、人民银行反洗钱监测中心

506.人民银行对金融机构新一轮反洗钱监管周期中，将采用（）的监管方式和（）的新机制。

客户为本，全覆盖规则为本，全覆盖客户为本，以案倒查D、风险为本，以案倒查

507.法人、非法人组织应当保存并及时更新受益所有人信息，按照规定向（）如实提交并及时更新受益所有人信息。

A、登记机关B、人民银行反洗钱监测分析中心C、有关金融管理部门D、人民银行

508.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处（）。

A、二十万元以下罚款B、二十万以上二百万以下罚款C、五十万元以下罚款D、五十万以上五百万以下罚款

509.对存在严重洗钱风险的国家或者地区，国务院反洗钱行政主管部门可以在征求国家有关机关意见的基础上，经国务院批准，将其列为（），并采取相应措施。

A、重点关注地区B、禁止开展业务地区C、重点风险地区D、洗钱高风险国家或者地区

510.法人、非法人组织向（）提交虚假或者不实的受益所有人信息，或者未按照规定及时更新受益所有人信息的，由（）责令限期改正；拒不改正的，处（）以下罚款。

国务院反洗钱行政主管部门；登记机关；五万元B、登记机关；国务院反洗钱行政主管部门；五万元C、登记机关；登记机关；十万元D、国务院反洗钱行政主管部门；国务院反洗钱行政主管部门；十万元

更多问卷复制此问卷