华安保险濮阳中心支公司反洗钱信息保密培训课后考试
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一、选择题
1.2025年1月1日正式实施的哪部法律中明确提出了反洗钱信息保密的要求？（ ）
A. 《金融机构反洗钱规 定》
B. 《中华人民共和国反洗钱法》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《河南分公司反洗钱管理办法实施细则》
2.以下哪项不属于反洗钱信息保密的 “绝密” 事项？（ ）
A. 配合人民银行进行的反洗钱调查案例
B. 中国反洗钱监测分析中心的大额和可疑交易报告
C. 客户洗钱风险等级划分结果
D. 公安机关的反洗钱案件侦查信息
3.根据《河南分公司反洗钱管理办法实施细则》，以下哪项行为不符合保密要求？（ ）
A. 业务部门将客户身份信息用于反洗钱风险评估
B. 员工向客户本人透露其洗钱风险等级
C. 反洗钱专岗对可疑交易报告信息严格保密
D. 档案管理员妥善保管客户交易记录
4.在反洗钱案件协查环节，参与协查的工作人员应遵守的核心要求是？（ ）
A. 及时向受查客户说明协查进度
B. 对协查内容严格保密，不向无关人员透露
C. 可将协查信息分享给其他业务部门
D. 协查档案可由个人临时保管
5.某银行员工利用反洗钱系统查询客户信息并出售牟利，该行为违反了哪项规定？（ ）
A. 信息系统权限可适当超越岗位职责
B. 反洗钱信息可用于非履职用途
C. 对依法获得的客户信息应予以保密
D. 离职后可保留系统查询权限
二、多选题
1.根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规，金融机构及其工作人员应对哪些信息予以保密？（ ）
A. 依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 反洗钱调查信息
C. 可疑交易报告的有关情况
D. 配合中国人民银行调查可疑交易的工作信息
2.反洗钱保密事项中，全体员工需严格保密的内容包括（ ）
A. 法人客户的统一社会信用代码、控股股东信息
B. 客户洗钱风险等级划分的风险因子设置标准
C. 公司反洗钱系统中监控名单的匹配情况及风险控制措施
D. 配合司法机关调查可疑交易的工作信息
3.反洗钱岗位人员离职时，需遵守的保密要求包括（ ）
A. 做好涉密资料交接并签署交接单
B. 所在单位及时删除其系统用户权限
C. 离岗后不得泄露在职期间获悉的反洗钱内控制度、客户信息等
D. 离职后可保留部分系统查询权限以备后续咨询
4.下列属于反洗钱保密 “机密” 等级的事项有（ ）
A. 黑名单、高风险客户名单
B. 审核通过的可疑交易分析报告
C. 中国反洗钱监测分析中心的大额交易报告
D. 客户洗钱风险等级划分结果
5.《河南分公司反洗钱管理办法实施细则》规定，员工不得将哪些信息透露给无关第三方或用于非反洗钱用途？（ ）
A. 客户的洗钱风险等级分类结果
B. 产品洗钱风险等级分类信息
C. 大额交易和可疑交易报告中的客户身份资料
D. 反洗钱非现场监管报表数据
三、判断题
1.自然人客户的姓名、联系方式、交易信息不属于反洗钱保密范围。
对
错
2.《分支机构反洗钱工作手册（2022 版）》规定，各级机构主要负责人是本机构反洗钱信息安全的第一责任人。
对
错
3.反洗钱岗位人员离职后，所在单位无需删除其系统权限，只需提醒其保密即可。
对
错
4.反洗钱非现场监管信息属于公开信息，可对外披露。
对
错
5.在客户尽职调查环节，应限制工作人员查询客户资料的权限，确保仅为履职所需。
对
错
6.某保险公司员工将可疑交易分析结果分享给同学，未造成损失，不属于泄密行为。
对
错
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