阳光人寿哈密中支2025年第3期反洗钱培训考试
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个险外勤
客经外勤
银保外勤
1.新反洗钱法中规定客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存（）年
A.2
B.3
C.5
D.10
2.金融机构在可疑交易发生后（ ）个工作日内，上报可疑交易报告。（）
A.8
B.5
C.10
D.3
3. 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）报告。
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告和可疑交易报告
4. 洗钱的三个阶段是什么（）
A.处置阶段--起始环节
B.离析阶段--核心环节
C.归并阶段--最后环节
5.法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）
A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
6.客户尽职调查的流程有哪些（）
A.核对客户的有效证件或者其他身份证明文件
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，了解高风险客户或者高风险账户持有人的资金来源、资金用途、经济状况或者经营情况等信息
C.准确登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
7.反洗钱三项核心制度什么（）
A.客户身份识别制度
B.大额和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
8.自然人客户的住所地与经常居住地不一致的，金融机构应将客户的住所地作为客户身份基本信息进行登记。（ ）
A
B
9.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户，不得为冒用他人身份的客户开立账户。( )
A
B
10.客户尽职调查工作是贯穿到与客户建立业务关系的整个过程 的，直至客户终止业务关系。（ ）
A
B
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