合规与团队建设培训考试

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1.2024年11月8日，《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称“新《反洗钱法》”）由第十四届全国人大常委会修订通过，于（）起施行。
2、金融机构有触犯反洗钱条例的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处五十万元以下罚款；情节严重的，处（）罚款。
3、违反新《反洗钱法》第五十二条至第五十四条规定的，可对负有责任的（），给予警告或者处20万元以下罚款，情节严重的，可以取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作等
4、金融机构有本法第五十三条、第五十四条规定的行为，致使犯罪所得及其收益通过本机构得以掩饰、隐瞒的，或者致使恐怖主义融资后果发生的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，涉及金额（）的，处五十万元以上一千万元以下罚款。
5、非法集资是指法人、其他组织或个人，未经有权机关批准，向（）筹集资金的行为。
6、新《反洗钱法》共7章65条，分别为：
7、金融机构有下列哪些行为之一的，将由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处对应罚款，可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务。
8、狭义非法集资是指未依照法定程序，经有关部门批准，以（）方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货物、实物或其它方式向出资人还本付息或给予回报的行为。
9、非法集资的危害包括哪些？
10、活动量管理对团队经理的作用有哪些？
11、非法集资活动的表现形式主要包括货币、股权、商品营销、生产经营等四大类。
12、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
13、任何单位和个人不得从事洗钱活动，并应配合金融机构的客户尽职调查。
14、与金融机构存在业务关系的单位和个人应当配合金融机构的客户尽职调查，可以不用提供身份证件或者其他身份证明文件信息等相关资料。
15、销售管理，它主要是对销售过程各项活动的管理，通过对销售活动的量化来进行销售的管理，可以将销售活动的无序性变为有序性
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