基金1
【单选题】
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理者的处理方式有（ ）
Ⅰ.接受全额赎回 Ⅱ.全部延期赎回 Ⅲ.部分延期赎回
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下为债权类金融资产的是（）
【单选题】
A. 城投债、限售股
B. 公司债、票据
C. 现金、定期分红蓝筹股
D. 基金、国债期货
X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）
【单选题】
A. 1.222元，9,800份
B. 1.220元，10,000份
C. 1.202元，10,000份
D. 1.022元，10,000份
第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（）
【单选题】
A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
C. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
D. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
相对期货而言，远期合约（）
【单选题】
A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B. 流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C. 流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. 流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（ ），并且赔偿额度风险（ ），因此财险公司通常将保费投资于（）风险的资产。
【单选题】
A. 较短，较小，高
B. 较长，较大，高
C. 较短，较大，低
D. 较长，较小，低
公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是（）
【单选题】
Ⅰ.月度报告
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.中期报告
Ⅳ.年度报告
A. III、IV
B. I, II, III, IV
C. I, II, IV
D. II、III、IV
以下不属于证券投资基金会计核算内容的是（）
【单选题】
A. 基金管理公司的费用支出核算
B. 基金持有证券的权益核算
C. 基金申购与赎回核算
D. 基金资产估值核算
衡量货币市场基金的风险指标主要有（）
【单选题】
A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是（）
【单选题】
A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）
【单选题】
A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. 基金份额转换一般采取未知价法
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）
【单选题】
A. 直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失
B. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
C. 不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度
D. 直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（）
【单选题】
A. 无法确定
B. 等于5年
C. 大于5年
D. 小于5年
基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有（）
【单选题】
I.有助于投资目标匹配
Ⅱ.有助于投资计划实施
Ⅲ.有助于保障较高的收益
IV.给内部绩效考核提供参考
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、III、IV
操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（）
Ⅰ.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易拉升股价
Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利
Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价
IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票
【单选题】
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D. I、III
某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万，对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万，以下表述正确的是（）
【单选题】
A. 该企业的负债逐年减少
B. 该企业的资本成本逐年增加
C. 该企业的营业现金流逐年增加
D. 该企业的股东红利逐年增加
关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是A ）
【单选题】
A. 基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具
B. 从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高
C. 从变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强
D. 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
关于投资者的投资限制，以下表述错误的是（）
【单选题】
A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低
C. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
D. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
关于做市商，以下表述错误的是（）
【单选题】
A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. 做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. 做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为（）万元
【单选题】
A. 43和7.2
B. 40和6.66
C. 41和6.85
D. 42和7
在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）
【单选题】
A. 双方可以协商确定利息的归属
B. 归资金融入方所有
C. 归资金融出方所有
D. 归逆回购方所有
关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起（）个月内进行基金份额的发售
【单选题】
A. 6
B. 1
C. 2
D. 3
基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节？（）
【单选题】
A. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
下列选项中，不属于另类投资优点的是（）
【单选题】
A. 另类投资信息透明度较高
B. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化
C. 另类投资产品大多数具有"抗通胀"特性
D. 另类投资可以分散风险
以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）
【单选题】
Ⅰ.标准差 II.β系数 III.持股集中度 IV.行业投资集中度
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是（）
【单选题】
A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高
B. 可赎回条款是债券投资者的权利
C. 可赎回条款不利于债券发行人
D. 可回售条款降低了债券投资者的风险
与普通债券相比，（）不是可转换债券的特有要素
【单选题】
A. 转换价格
B. 转换期限
C. 票面利率
D. 标的股票
关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）
【单选题】
A. 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
B. 股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
C. 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
D. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）
【单选题】
A. 编制基金财务会计报告
B. 安全保管基金财产
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是（）
【单选题】
I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A. I、II、III、IV
B. I、IV
C. II、IV
D. I、II、III
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