2025年8月合规反洗钱考试

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1.我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）

A 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第 1 号）B 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第 1 号）C 中国人民银行法D 反洗钱法

2.《反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是（）

A 对金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员同时罚款B 对金融机构及直接经办人员同时罚款C 对金融机构及其负责人同时罚款D 对金融机构的负责人及直接经办人员同时罚款

3.根据公司《反洗钱客户尽职调查工作指引》，(B）是判断该人士为国外或是国内政治公众人士的唯一标准。

A、该人士国籍B、该人士政府公职部门所属国家C、该人士常出地D、该人士通讯地址

4.客户与证券公司进行金融交易，通过银行转账划转款项的，由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A、人民银行B、证券公司C、银行D、反洗钱监测中心

5.关于反洗钱调查中的询问措施，下列说法正确的是( )

A、询问应当在询问人的工作时间进行B、询问应当在人民银行调查人员指定地点进行C、询问时，调查组在场人员不得少于2人D、询问时，调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录

6.新修订的《反洗钱法》将于( )起实施。

A 2024年12月1日B 2025年1月1日C 2025年2月1日D 2025年3月1日

7.对存在严重洗钱风险的国家或者地区，国务院反洗钱行政主管部门可以在征求国家有关机关意见的基础上，经国务院批准，将其列为( )，并采取相应措施。

A重点关注地区B禁止开展业务地区C重点风险地区D洗钱高风险国家或者地区

8.一般法人机构参与场外期权需要满足的条件为( )

A、5000万净资产，2000万金融资产，3年交易经验B、5000万净资产，3000万金融资产，2年交易经验C、5000万总资产，2000万金融资产，3年交易经验D、5000万总资产，3000万金融资产，2年交易经验

9.中国证监会每次续行冻结期限不得超过 ( ),且其冻结期限最长不超过二年。

A、3个月B、6个月C、1年D、2年

10.规定程序化交易重点监控事项列举了交易所对程序化交易投资者的重点监控事项，包括( )的情形。

A.异常交易行为B.高频交易行为C.在多只证券交易价格或者交易显明显异常期间程序化交易大量参与D.以上都是

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