泰康人寿安庆中支反洗钱法宣传月答题考试

2025年9月为安徽分公司反洗钱法宣传月，为切实提升中支内勤员工反洗钱意识，开展本次答题活动，请大家积极参与！！！
1、新《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ ）罚款。
2、在人身保险业务中，客户身份识别的核心要求是（ ）。
3、金融机构应当在大额交易发生后的（ ）个工作日内，通过反洗钱监测分析系统向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
4、新《反洗钱法》将（ ）明确为反洗钱义务主体。
5、对于客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（ ）。
6、“可疑交易报告”是指金融机构发现或者有合理理由怀疑某项资金交易与（ ）有关，应当在发现之日起一定期限内提交的报告。
7、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
8、在人身险业务中，以下哪项不属于“大额交易”的常见情形（ ）。
9、新《反洗钱法》规定，对违反反洗钱法规定，构成犯罪的，依法追究（ ）责任。
10、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（ ）罚款。
11、新《反洗钱法》加大了对违法行为的处罚力度，主要体现在哪些方面？（ ）
12、金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为包括（ ）。
13、人身险公司内勤人员在反洗钱工作中可能承担的职责有（ ）。
14、新《反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。
15、金融机构反洗钱培训的目的包括（ ）。
16、金融机构在与客户建立业务关系时，只需核对客户身份证件的复印件即可，无需核对原件。
17、反洗钱工作只是反洗钱合规部门的责任，与其他业务部门无关。
18、对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须识别投保人和被保险人的身份。
19、新《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。
20、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
姓名：
您的部门：
更多问卷 复制此问卷