第二次期货从业资格考试法律

一、单项选择题（共60题）
1.​题目​：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司“净资本”计算时，需从“净资产”中扣除的项目不包括（ ）。
2.​题目​：期货交易所因“不可抗力”或“计算机交易系统故障”等情形宣布进入异常情况并采取紧急措施（如暂停交易），若措施导致客户损失，责任承担的正确表述是（ ）。
3.​题目​：期货公司计算“风险资本准备”时，针对“商品期货经纪业务”的风险系数是（ ），针对“金融期货经纪业务”的风险系数是（ ）。
4.​题目​：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现“因涉嫌违法违规被有权机关立案调查”情形的，期货公司应当（ ）。
5.​题目​：期货公司接受客户委托进行期货交易，若客户为“单位客户”，期货公司应当（ ）。
6.​题目​：期货交易所上市新的期货合约品种，应当经（ ）批准，且需满足“具有经济价值、合约不易被操纵、符合市场需求”等条件。
7.​题目​：期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ），该指标反映期货公司的（ ）。
8.​题目​：期货公司首席风险官发现公司存在“挪用客户保证金”嫌疑时，应当（ ）。
9.​题目​：期货公司计算“客户权益”时，不包括（ ）。
10.​题目​：期货交易所实行“涨跌极速版停板制度”，若某合约连续三个交易日涨停，交易所可采取的措施不包括（ ）。
11.​题目​：期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其控股股东的“期末净资本”要求不低于（ ）亿元。
12.​题目​：期货从业人员在执业过程中，若客户要求其“代客理财”（即接受全权委托），从业人员应当（ ）。
13.​题目​：期货公司风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”低于100%时，中国证监会派出机构应当（ ）。
14.​题目​：期货交易所的“结算担保金”用于（ ）。
15.​题目​：期货公司计算“风险资本准备”时，针对“资产管理业务”的风险系数是（ ）。
16.​题目​：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格申请，由（ ）依法受理并审查。
17.​题目​：期货公司客户保证金账户的“监控主体”是（ ）。
18.​题目​：期货公司因“信息系统故障”导致客户交易指令未及时执行，造成客户损失的，责任承担主体是（ ）。
19.​题目​：期货交易所的“持仓限额制度”主要目的是（ ）。
20.​题目​：期货公司申请设立营业部，应当符合“申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准”的条件。
21.​题目​：期货公司风险监管指标“净资本”的计算公式为（ ）。
22.​题目​：期货交易所的章程、交易规则及其修改，必须经（ ）批准。
23.​题目​：期货公司应当（ ）对风险监管指标进行压力测试。
24.​题目​：期货公司为客户申请交易编码，应当通过（ ）统一办理。
25.​题目​：期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向（ ）报告。
26.​题目​：期货公司从事资产管理业务，接受单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。
27.​题目​：期货公司股东、实际控制人出现重大违法违规行为，期货公司应当在（ ）内向中国证监会派出机构报告。
28.​题目​：期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经审计的年度风险监管报表。
29.​题目​：期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）元。
30.​题目​：期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒的，其所在机构应当在（ ）内报告中国证监会派出机构。
31.​题目​：期货公司应当建立并有效执行（ ），及时、妥善处理客户投诉。
32.​题目​：期货交易所调整涨跌停板幅度，应当经（ ）批准。
33.​题目​：期货公司应当（ ）对信息技术系统进行安全评估。
34.​题目​：期货公司应当在（ ）的基础上计算风险资本准备。
35.​题目​：期货公司应当（ ）对客户进行回访，了解客户对服务的满意度及风险承受能力变化。
36.​题目​：期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当经（ ）批准。
37.​题目​：期货公司首席风险官应当（ ）向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
38.​题目​：期货公司应当建立（ ），对客户进行分层管理。
39.​题目​：期货公司应当在（ ）中披露净资本等风险监管指标的具体情况。
40.​题目​：期货公司应当（ ）对营业部进行现场检查。
41.​题目​：期货公司应当（ ）开展一次全面风险管理评估。
42.​题目​：期货公司应当（ ）对信息系统进行应急演练。
43.​题目​：期货公司应当（ ）向监控中心报送客户非期货类投资账户信息。
44.​题目​：期货公司应当（ ）对员工进行合规培训。
45.​题目​：期货公司应当（ ）对客户资料进行核对更新。
46.​题目​：期货公司应当（ ）对风险监管指标进行敏感性测试。
47.​题目​：期货公司应当（ ）对信息系统数据进行备份。
48.​题目​：期货公司应当（ ）对客户保证金安全状况进行监控。
49.​题目​：期货公司应当（ ）对交易、结算、财务系统进行核对。
50.​题目​：期货公司应当（ ）向董事会和监事会报告风险监管指标情况。
51.​题目​：期货公司应当（ ）对客户进行风险承受能力评估。
52.​题目​：期货公司应当（ ）对合规管理制度进行评估。
53.​题目​：期货公司应当（ ）对信息技术系统进行漏洞扫描。
54.​题目​：期货公司应当（ ）对反洗钱制度执行情况进行检查。
55.​题目​：期货公司应当（ ）对员工进行职业道德教育。
56.​极速版题目​：期货公司应当（ ）对客户交易行为进行监控。
57.​题目​：期货公司应当（ ）对风险管理制度执行情况进行检查。
58.​题目​：期货公司应当（ ）对投资者教育工作进行评估。
59.​题目​：期货公司应当（ ）对信息系统运行状况进行评估。
60.​题目​：期货公司应当（ ）对客户服务质量进行评估。
​二、多项选择题（共30题）​​
1.​题目​：根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得直接或间接参与期货交易，但可以从事的活动包括（ ）。
2.​题目​：期货公司计算“净资本”时，需要调整的项目包括（ ）。
3.​题目​：期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询业务时，禁止的行为包括（ ）。
4.​题目​：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括（ ）。
5.​题目​：期货公司风险监管指标体系中，“风险资本准备”针对的业务类型包括（ ）。
6.​题目​：期货交易所宣布进入异常情况并采取紧急措施（如暂停交易）的法定情形包括（ ）。
7.​题目​：期货公司应当（ ）。
8.​题目​：期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
9.​题目​：期货交易所的“结算制度”包括（ ）。
10.​题目​：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
11.​题目​：期货公司应当建立并执行的制度包括（ ）。
12.​题目​：期货交易所应当履行的职责包括（ ）。
13.​题目​：期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备的条件包括（ ）。
14.​题目​：期货公司应当向中国证监会派出机构报告的事项包括（ ）。
15.​题目​：期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
16.​题目​：期货公司应当妥善保存的资料包括（ ）。
17.​题目​：期货交易所可以采取的风险管理制度包括（ ）。
18.​题目​：期货公司应当对客户进行风险揭示的内容包括（ ）。
19.​题目​：期货公司应当建立的内部控制制度包括（ ）。
20.​题目​：期货公司应当履行的反洗钱义务包括（ ）。
21.​题目​：期货公司应当向监控中心报送的信息包括（ ）。
22.​题目​：期货公司应当建立的投资者教育制度包括（ ）。
23.​题目​：期货公司应当建立的合规管理制度包括（ ）。
24.​题目​：期货公司应当建立的信息管理制度包括（ ）。
25.​题目​：期货公司应当建立的客户管理制度包括（ ）。
26.​题目​：期货公司应当建立的财务管理制度包括（ ）。
27.​题目​：期货公司应当建立的风险管理制度包括（ ）。
28.​题目​：期货公司应当建立的内部审计制度包括（ ）。
29.​题目​：期货公司应当建立的员工管理制度包括（ ）。
30.​题目​：期货公司应当建立的业务管理制度包括（ ）。
​三、判断题（共10题）​​
1.题目：期货公司可以将其客户的保证金用于自身的融资活动。
2.题目：期货交易所因“重大技术故障”暂停交易超过3个交易日的，无需向国务院期货监督管理机构报告。
3.​题目​：期货公司净资本与风险资本准备的比例低于80%时，仍属于合规范围。
4.题目：期货从业人员在客户明确要求下，可以接受全权委托进行交易。
5.题目：期货交易所的结算担保金属于期货公司所有。
6.题目：期货公司变更法定代表人，仅需向工商行政管理部门办理变更登记，无需向证监会派出机构报告。
7.题目：期货公司计算“客户权益”时，应包含客户尚未实现的持仓浮盈。
8.题目：期货公司首席风险官发现公司存在“违规挪用客户保证金”行为，但未造成实际损失，可以暂不报告。
9.题目：期货交易所上市的合约品种若连续多年交易量极低，可由交易所自行决定终止上市。
10.题目：期货公司应当对客户进行“穿透式”尽职调查，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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