内控职能体系优化调研问卷

尊敬的同事：
为全面评估公司内控职能体系的运行现状，识别改进空间，我们开展了本次调研。旨在通过您的真实反馈，为后续优化决策提供数据支撑。

填写说明：

  1. 问卷采用匿名制，所有数据仅用于内控体系优化分析，请放心填写。
  2. 题目包含单选题、多选题及开放题，选项无对错之分，请根据实际感受作答。
  3. 预计填写时间约10分钟，感谢您对本次工作的支持！

您的每一份反馈，都是推动公司内控体系升级的关键力量！
                                                                                                              ——内控优化项目组

1. 您任职的组织层级（若您同时在事业部及下属单位任职，请选择【选项2】）
2. 您在公司从事内控相关工作年限是？
一、组织与人员
3. 您认为当前内控职责在股司、各事业部、二/三级单位之间的划分是否清晰？
4. 您所在事业部/单位内控工作人员配置如何？
5. 您认为目前内控职能职责需要在哪些方面进一步完善？
6. 您认为目前内控人员在哪些方面需要提升？
二、治理与文化
7. 您所在事业部/单位整体对内控的重视程度如何？
8. 针对重大内控事项，如内控评价结果，重大内控缺陷沟通与整改等环节，您认为目前在各层级的沟通是否顺畅
9. 请分别对您所在的单位管理层、中层及基层员工的内控意识进行打分，10分为最高分，0分为最低分（填写数字即可）
管理层（董事长、总经理、分管领导）
中层（部门负责人）
基层员工
10. 您所在事业部/单位开展内控文化宣贯活动的实际情况如何？
11. 为推进内控文化深入人心，您认为在哪个方面最需提升？
三、内控评价管理
12. 您认为本事业部/单位参照股司总部内控评价标准开展的自评价工作效果如何？
13. 您认为公司内控评价体系运行多年后，其实际效果是否达到预期？
14. 您认为目前潜在的影响内控评价效果的最主要的原因是？
15. 您认为目前影响公司内控制度有效落实执行的最主要的原因是？
四、激励与约束
16. 您认为目前对于内控职能的激励效果如何
17. 当前股司发布的《违规责任追究制度》《违规责任追究工作流程》在指导贵单位进行责任追究工作的效果如何？
18. 您所在事业部/单位当前内控相关问题的追责效果如何？
19. 您认为当前内控相关追责机制在推进上主要有哪些制约因素？
五、系统与数据
20. 您所在的单位目前前中后台数字化建设情况如何
21. 目前您所在的公司针对内控风险相关数据信息的监督情况如何？
22. 您认为当前内控系统最需要改进的方面或您对内控系统所期望实现的功能是？
六、其他
23. 除以上内容外，您在内控管理过程中还存在哪些难点、痛点或期望股司及上级单位层面予以支持的事项
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