9月焉耆县东城营业所反洗钱考试

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焉耆东城营业所无

1、系统在客户办理网络金融业务时进行实时名单监测的依据是？

监管及邮储银行洗钱风险管理政策要求客户自主申请行业通用惯例上级领导口头指示

2、客户或其受益所有人为外国政要等特定人员时，办理网络金融业务应开展的是？

简化尽职调查标准尽职调查强化尽职调查无需尽职调查

3、与外国政要等特定客户建立业务关系，须经哪个部门审核？

二级分行业务主管部门一级分行业务主管部门支行反洗钱部门总行运营管理部门

4、客户属于公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员时，银行应如何处理？

正常办理业务经审批后办理业务提高交易限额不得为客户办理业务

5、对外国政要等特定客户开展强化尽职调查时，包括的内容有？

确认客户身份并了解客户关系实质了解客户建立业务关系的目的收集足够信息了解客户财产或资金来源和性质了解客户负面媒体报道情况

6、不得为客户办理业务的情形包括？

客户提供虚假或失效证件客户冒用他人身份证件或身份不明客户属于我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员经评估超过本机构风险管理能力

7、无法完成客户尽职调查措施时，银行应当采取的措施有？

拒绝建立业务关系采取必要的限制措施拒绝交易终止已经建立的业务关系

8、可以为客户开立匿名账户或者假名账户。

对错

9、如果怀疑客户涉嫌洗钱且开展尽职调查会泄密，可以不开展尽职调查，但应当提交可疑交易报告。

对错

10、客户身份资料及交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且调查未结束的，相关资料须保存至调查结束。

对错

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