员工问卷调查
1.您所在的支行是
忻州市人民公园支行
忻州市新建南路支行
忻州市雁门大道支行
忻州市长征东街支行
河曲县支行
五寨县支行
五台县支行
静乐县支行
原平市支行
繁峙县支行
神池县支行
宁武县支行
岢岚县支行
定襄县支行
保德县支行
偏关县支行
代县支行
忻州市分行直属支行
原平市代理县
代县代理县
2.您的岗位是?
A.二级支行长
B.风险合规部部门经理
C.客户经理
D.理财经理
E.营业主管
F.其他岗位
3.您所在的业务条线是?
A. 消费金融业务
B. 三农金融业务
C. 公司金融业务
D. 个人金融业务
E. 其它
4.您与合规经理的工作对接频率是?
A. 每周多次
B. 每周1次
C. 每月1-2次
D. 偶尔对接（每月少于1次）
5. 合规经理对履职监督发现的问题是否能提出具有针对性和可操作性的整改建议?
A. 是
B. 否
6.合规经理在基层派驻后，基层严重违规行为的发生是否减少?
A. 明显减少
B. 有所减少
C. 没有减少
7.您认为派驻合规经理在协助支行“事前”识别和防范业务办理中的合规风险方面作用如何?
A.作用显著，有效降低了业务违规行为
B. 有一定作用，风险提示有助业务规范
C. 作用有限，多事后检查而非事前预防
D. 基本无此方面感知
8.当支行计划开展新业务（或新产品）时，合规经理是否能有效协助梳理合规要求并识别潜在风险?
A. 是
B. 否
9.合规经理是否有效的传导上级行的风险管理政策与要求?
A. 是
B. 否
10.您认为当前合规经理在履职中存在哪些较为突出的问题? [可多选]
A. 对业务条线的风险特点与把控不到位
B. 数据分析能力薄弱，难以深度挖掘风险线索
C. 对监管制度与行内政策解读不深、不透彻
D. 沟通协调能力有待加强
E.发现问题后跟踪督促整改的力度不足
11.您对合规经理当前履职情况的满意度是?
A. 非常满意
B. 满意
C. 一般
D. 不满意
12.您认为合规经理履行（）道防线的职责，负责监督、督促驻地行内控合规及风险管理工作的执行落地。
一
二
三
13.您认为合规经理是否承担了监督管理责任，在驻地行工作中是否起到了有效的支撑作用，如是否及时识别并报告合规风险，是否协助支行解决合规问题?
是
否
不了解
14.您是否了解合规经理的工作职责?
了解
基本了解
不了解
15.您所在支行的合规经理是否参与或从事驻地行的产品营销和销售、贷后管理、逾期催收、呆账核销、作业监督、投诉处理、消保管理、司法诉讼等工作?
是
否
16.您认为合规经理派驻以来，所在支行的风险防控是否有所改进?
有明显改进
有所改进
没有变化
不清楚
17.您所在支行的合规经理是否滥用职权谋取私利或滥用权限查询与工作无关是的信息，损害我行及客户的合法权益?
是
否
不了解
18.您所在支行的合规经理是否存在异常或违规行为?
是
否
不了解
19.您所在支行的合规经理是否参加支行风险与内控例会?
是
否
20.您所在支行的合规经理每月是否有组织学习相关文件（如风险提示，问责通报等）?
是
否
21.您所在支行的合规经理是否存在迟到或早退现象，或未按规定履行请假审批或备案程序等?
是
否
不清楚
22.您对所在支行的合规经理履职的总体评价（0-10分）。
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
23.您认为支行是否有长期存在的案件风险、违规经营等问题?
没有
不清楚
24.您对合规经理派驻工作有什么意见和建议?
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