反洗钱案例分享2--培训考试
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1.当客户账户出现大额且频繁的证券买卖交易，即便客户能提供合理说明，证券公司也必须向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。（）
A. 对
B. 错
2.客户要求将证券账户内的资金多次转入同一非关联第三方账户，且金额均接近大额交易标准，证券公司应关注此交易是否存在洗钱风险。（）
A. 对
B. 错
3.若证券公司发现某客户的交易行为涉嫌洗钱，但未掌握确凿证据，此时无需向监管部门报告。（）
A. 对
B. 错
4.证券公司应当定期对员工进行反洗钱培训，培训内容仅包括反洗钱法律法规即可。（）
A. 对
B. 错
5.当客户申请注销证券账户时，证券公司可以立即销毁该客户的身份资料和交易记录。（）
A. 对
B. 错
6.证券公司在为客户办理证券开户业务时，下列哪项不是客户身份识别的必要环节？（）
A. 核对客户身份证件原件
B. 留存客户身份证件复印件
C. 了解客户的婚姻状况
D. 登记客户的姓名、身份证件号码等信息
7.证券公司在开展资产管理业务时，下列关于反洗钱工作的说法正确的是（）。
A. 无需对资产管理计划的投资者进行身份识别
B. 只需对投资者进行一次身份识别，后续无需关注
C. 需对投资者进行身份识别，并持续监测资产管理计划的资金流向和交易情况
D. 仅需监测资产管理计划的收益情况，无需关注资金来源
8.证券公司在为客户办理证券开户业务时，客户身份识别应包含的内容有（）。
A. 核对客户有效身份证件的真实性和有效性
B. 登记客户的姓名、性别、出生日期、身份证件号码等基本信息
C. 了解客户的职业、收入来源、资金用途
D. 留存客户有效身份证件的复印件或影印件
E. 核实客户是否为境外政要
9.证券公司发现客户交易涉嫌洗钱时，应采取的应对措施有（）
A. 立即向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告
B. 及时向当地中国人民银行分支机构报告
C. 持续监测客户后续交易行为，收集相关证据
D. 擅自冻结客户账户，防止资金转移
E. 要求客户对可疑交易行为作出书面说明
10.下列交易行为中，证券公司应重点关注并可能报送可疑交易报告的有。（）
A. 客户将大量资金转入证券账户后，立即全部买入某一流动性较差的小盘股票
B. 客户证券账户长期无交 易，突然在短期内发生多笔大额交易
C. 客户频繁办理证券账户挂失、解挂业务，无合理说明
D. 客户按照市场价格正常买卖大盘蓝筹股票
E. 客户要求将证券账户内的资金分多笔转入多个境外空壳公司账户
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