大家人寿广东分公司反洗钱应知应会培训配套考试20250911

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1、金融机构反洗钱工作的第一道防线是（）。

A、客户尽职调查B、客户身份资料和交易记录保存C、大额和可疑交易报告D、客户洗钱风险等级划分

2、金融机构承担洗钱和恐怖融资管理直接责任的部门是（）。

A、合规部门B、风险管理部门C、业务部门D、审计部门

3、中国人民银行以风险为导向构建（）的全链条洗钱风险防控体系。

A、以风险评估为核心加强“事前”管理B、以“严监管”为主基调加强“事中”管理C、以督促整改为着力点加强“事后”管理D、以加重行政处罚为管控的“事后”管理

4、若不能通过反洗钱国际互评估，可能会给国家带来（）的影响

A、国际声誉受损B、融业务受限C、国际合作受阻D、经济影响E、监管压力加大

5、FATF发布的黑名单，是指呼吁对其采取行动的高风险国家或地区。

A、正确B、错误

6、FATF发布的灰名单，是指应加强监控的国家或地区。

A、正确B、错误

7、我国现在的反洗钱监管思路为“规则为本”。

A、正确B、错误

8、新《反洗钱法》降低了对金融机构的行政处罚力度。

A、正确B、错误

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