中国人保寿险江西省分公司大个险反洗钱考试

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1、金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
2、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。
3、完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
4、我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。
5、客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。
6、当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。
7、人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。
8、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
9、如果客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
10、金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。
11、金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（）进行一次审核。
12、客户洗钱风险分类管理目标不包括
13、金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是
14、根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是
15、重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应
16、客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，公司有权
17、《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
18、根据《反洗钱法》及相关规定，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立
19、根据《反洗钱法》及相关规定，金融机构对先前获得的（ ）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
20、下列机构应当履行反洗钱义务
21、以下活动可能存在洗钱行为
22、《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（ ）机构。
23、洗钱特征包括
24、《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括
25、反洗钱三大核心义务是包括
26、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，不得以（ ）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
27、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，不可用于（ ）
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