公立医院内部审计与合规管理现状与问题分析调查问卷

尊敬的各位领导、老师们：

大家好！

本问卷是江苏省内部审计协会立项科研课题《全流程视角下的内部审计与合规管理协同机制研究——以江苏省公立医院为例》的重要组成部分。旨在了解当前公立医院内部审计与合规管理的现状、存在问题及协同需求。问卷采用匿名方式，所有数据仅用于学术研究，敬请放心填写。感谢您的支持与参与！

一、基本信息

1. 您所在的医院等级:

三级甲等三级乙等二级甲等其他:

2. 您在医院从事:

审计工作合规管理工作财务管理工作高层管理工作其他管理工作：

3. 您的职务:

院领导中层管理干部普通员工

4. 您的工作年限:

不满5年5年（含）以上，不满10年10年（含）以上，不满20年20年（含）以上

二、内部审计现状与问题

5. 您所在医院的内部审计部门是哪种设置形式?

独立部门（如审计处/科）与合规管理部门合署（如审计与法务处/科）与其他部门合署隶属于纪委部门隶属于财务部门隶属于其他部门其他:不清楚

6. 您所在医院的内部审计现状：

非常不同意
不同意
一般
同意
非常同意

内部审计机构具备足够的独立性

内部审计机构具备足够的权威性

内部审计覆盖范围广泛，包括财务、运营、合规等多个领域

审计手段信息化程度高，能有效运用数据分析工具

审计发现的问题能得到及时、有效的整改

审计人员具备足够的专业能力和继续教育机会

审计与其他监督部门（如合规、纪检）之间有良好的沟通机制

7. 您认为当前内部审计工作中存在的主要问题是?

独立性不足权威性不足审计资源有限审计覆盖范围与深度有限信息化建设滞后审计整改落实难人员专业能力不足与其他部门协同不畅其他:

三、合规管理现状与问题

8. 您所在医院的合规管理部门是哪种设置形式?

独立合规部门，名为:与审计合署（如审计与法务处/科）与纪检/监察合署与其他部门合署:隶属于其他部门:职能分散，无明确设置其他:不清楚

9. 您所在医院的合规管理现状：

非常不同意
不同意
一般
同意
非常同意

合规管理覆盖医疗行为、经济运行、数据安全等重点领域

合规风险能实现实时监测与预警

合规部门与其他部门（如审计、纪检）之间有常态化协作机制

合规文化建设成效显著，员工合规意识强

合规管理信息化平台建设完善，支持数据共享与分析

10. 您认为当前合规管理工作中存在的主要问题是?

制度不健全体系不完善职责边界不清信息沟通不畅风险识别滞后风险规避存在欠缺缺乏系统性培训人员专业能力不足与其他监督职能协同不足其他:

四、内部审计与合规管理协同情况

11. 您所在医院内部审计与合规管理之间的关系：

非常不同意
不同意
一般
同意
非常同意

内部审计与合规之间有明确的协同工作机制

内部审计与合规在项目规划阶段即进行协同沟通

内部审计与合规共享数据与信息资源

内部审计发现与合规检查结果能相互印证、共同运用

内部审计与合规联合开展培训或交叉学习活动

内部审计与合规协同工作成效显著，提升了整体监督效能

12. 您认为阻碍审计与合规协同的主要因素是什么?

组织架构隔离职责交叉或空白信息系统不互通缺乏顶层设计推动人员专业能力不足绩效考核未体现协同其他:

五、协同需求与建议

13. 您认为内部审计与合规管理工作的关系应当是?

协同互补，但保持独立领导与被领导合并与整合完全独立，各司其职其他:

14. 您认为医院在哪些业务流程中最需要内部审计与合规管理协同?

采购与供应链管理医保基金管理医疗服务质量与安全科研经费管理建设工程管理财务与资金管理资产管理数据安全与隐私保护廉洁风险与利益冲突管理其他:

15. 您对推动内部审计与合规管理协同机制建设的建议是?（选填）

16.

六、问卷结束

再次感谢您抽出宝贵时间完成本问卷！您的每一份反馈都对本研究至关重要。

如有任何疑问或愿意接受后续访谈，请留下您的联系方式（选填）：

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电话/邮箱：____________

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