舟山中支2025年三季度反洗钱培训测试及效果评估
您的姓名：
您的部门：
个险业务发展部
综合金融部
团体保险部/银行保险部
培训部
综合部/纪委办公室
财务会计部
客服中心
普陀公司
岱山公司
一、单选题
1. 客户尽职调查的核心原则是什么?
A. 提高业务效率
B. 了解你的客户
C. 降低保险赔付率
D. 提升客户满意度
2. 在强化尽职调查中，下列哪类人员不应参与调查?
A. 内勤人员
B. 反洗钱操作岗
C. 销售人员
D. 调查部门负责人
3. 对于高风险国家或地区客户的强化尽职调查，清单应以哪个机构的最新信息为准?
A. 中国银保监会
B. 国家统计局
C. 人民银行官方网站
D. 公安部
二、多选题
1. 下列哪些情形属于强化尽职调查的触发条件?
A. 客户来自高风险国家或地区
B. 客户为普通工薪阶层
C. 客户匹配黑名单
D. 客户为外国政要亲属
2. 强化尽职调查应遵循哪些原则?
A. 信息保密原则
B. 主观推测原则
C. 客观公正原则
D. 及时有效原则
3. 第三方机构尽职调查应包括哪些内容?
A. 设立准入机制
B. 明确委托协议中的反洗钱要求
C. 定期评估其反洗钱履职情况
D. 由销售人员完成尽调
三、判断题
1. 强化尽职调查可以由销售人员完成。
对
错
2. 客户尽职调查仅需在业务建立时进行，存续期间无需持续关注。
对
错
四、培训效果评估
1. 对本课程的吸收程度？
完全了解
基本了解
不甚了解
基本不了解
2.您认为本课程对工作有无帮助？
很大帮助
有帮助
少许帮助
无帮助
3.您对讲师和课程的总体评分：【
请给出具体分数
：很满意90-100，满意80-89，一般70-79，不满意60-69，较差50-59，极差49以下】
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