基础知识2019年4月真题9.27

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3. 基金估值的第一责任主体是（）。
4. 基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构是（）。
5. 基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
6. 基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
7. 甲公司2015年未销售收入为3000万元，权益成熟为2，总负债为750万元，销售利润为5%，则甲公司的资产收益率为（）。
8. 假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△（单位：点），并从小到大排列为△（ ）-△（ ），其中△（ ）-△（ ）的值依次为：-18.63，-17.29，-15.61，-12.37，-12.02，-11.28，-9.76，-8.84，-7.25，-6.63；△的下2.5%分位数为（）。
9. 假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.1元。该基金2015年4月8日和8月11日（除息日前一天）单位净值分别为1.9035元和1.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（）。
10. 假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日的应计提的管理费为（）。
11. 交易过程中的显性成本不包括（）。
12. 久期配比策略的不足之处是（）。
13. 可转换债券的基本要素，包括（）。
14. 李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%，2015年收益率为7%，则李先生年末赎回S基金时、他的本金和收益之和为（）。
15. 某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，现在市场收益为8%，其市场价格为946.29元，则麦考利久期为（）。
16. 某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）。
17. 某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数是
18. 某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处在-1%~7%的概率为（），在95%的概率下，月度京珠增长率区间为（）。
19. 某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值Δ（单位：点），并将Δ从小到大依次排列，分别为Δ（1）~Δ（100），其中，Δ（91）~Δ（100）为15.75，16.34，16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99。求Δ下的2.3%的分位数为（ ）。
20. 某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。
21. 某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
22. 某投资者向证券公司融资15000元，加上自由资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
23. 某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券贴现率为（）。
24. 下列说法中，错误的是（）。
25. 下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）。
26. 下面哪一类投资者属于QFⅡ投资者（）。
27. 现阶段银行间债券市场债券结算的主要方式是（）。
28. 相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度风险（），因此财险公司通常将保费投资于（）风险的资产。
29. 一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（）。
30. 已知通货膨胀率为3%，实际利率4%，则名义利率为（）。
31. 以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。
32. 以下不属于可转换债券基金要素的是（）。
33. 以下不属于市场风险的是（）。
34. 以下不属于衍生工具构成要素的是（）。
35. 以下常见的股票市场指数中，包含成分股数量最少的是（）。
36. 以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的选项是（）。
37. 以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。
38. 以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。
39. 关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。Ⅰ.不同基金在不同时间区间内的收益不可比；Ⅱ.不同基金在不同时间区间内的风险不可比；Ⅲ.不同基金在不同时间区间内的收益可比；Ⅳ.不同基金在不同时间区间内的风险可比。
40. 关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。Ⅰ.收益率曲线描述的是利率的期限结构；Ⅱ.收益率曲线描述的是利率的风险结构；Ⅲ.在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变；Ⅳ.不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样。
41. 目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。Ⅰ.上海清算所；Ⅱ.中证指数有限公司；Ⅲ.上海有色金属交易所；Ⅳ.中央国债登记结算有限公司。
42. 下列属于大宗商品特点的是（）。Ⅰ.价格波动小；Ⅱ.供需量大；Ⅲ.能够抗通胀；Ⅳ.与传统投资品种相关性大。
43. 当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。
44. 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。
45. 对于优先股而言，以下说法正确的是（）。
46. 分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。
47. 个人投资者利润通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额为20000元，根据相关费率计算出佣金22元，印花税2元，证券交易经手费1.4元，证券交易监管费0.4元，ABC证券公司为该笔交易与中国证券登记结算有限责任公司的结算金额是（）。
48. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券上市交易的时间需超过（）个月。
49. 共同对手方一般由（）担任。
50. 股票拆分对（）没有影响。
51. 股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当估值波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）。
52. 关于交易成本，以下表述错误的是（）。
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