研究者发起的临床研究风险管理指标体系专家咨询问卷

尊敬的专家您好:

首先,衷心感谢您在百忙之中抽出宝贵时间参与本次问卷调查!

近年来,研究者发起的临床研究(Investigator-Initiated Trial, IIT)在临床科研中发挥着越来越重要的作用,其数量与影响力持续增长。然而,由于IIT通常由医疗机构或研究者自主发起,管理体系相对复杂,质量控制基础薄弱,存在风险识别不充分、监管体系不健全、执行环节不规范等问题。为此,建立科学系统的IIT风险管理指标体系,对提升研究质量与受试者安全具有重要意义。

本研究课题为《研究者发起的临床研究风险管理体系构建及应用研究》,旨在通过德尔菲法征询专家意见,筛选并确定IIT质量管理的关键风险条目。我们在前期文献分析和机构调研的基础上,初步形成了若干风险模块与相应风险条目,涵盖项目立项、伦理审查、方案设计、经费管理、研究实施、数据管理、安全性管理、合规监管等方面。

请您根据个人的专业经验与实际管理体会,对每一项风险条目的重要性进行评估(1–5分),并可在“修改意见”栏提出补充或修订建议。本次调查采取匿名方式,所有信息将严格保密,仅用于学术研究与统计分析。

您的宝贵意见将为建立科学、实用的IIT风险管理体系提供重要依据。

再次感谢您的大力支持!祝您工作顺利,身体健康!

1. 1. 您的姓名: ___________
您的性别
您的年龄段:
3. 您所属的中心/部门与职务药物
5. 职务/职称: _______________
其他部门
5. 最高学历:
6. 药品检查员资质:(可多选)
7. 从事GCP及相关专业工作的年限:
A 医疗机构风险
A1 管理部门与职责
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
A1.1 无专门的IIT管理部门/办公室,管理工作由科研部门或药物临床试验机构兼任,职责不清
A1.2 科学性审查专家结构单一,缺乏方法科学性学/统计学/流行病学专家
A1.3 无学术审查委员会,审查依附于科研部门
A1.4 无专门伦理审查委员会
A1.5 无数据监查委员会,数据质量无法监管
A 医疗机构风险
A2 管理制度/SOP
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
A2.1 本机构缺乏知情同意、试验用药品管理、样本管理、方案变更、方案偏离的SOP
A2.2 未建立统一的立项、伦理审查标准与流程
A2.3 缺乏沟通协调机制,导致审查内容重复、效率低
A2.4 缺乏项目暂停、终止、结题的流程与SOP
A 医疗机构风险
A3 质量保证体系
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
A3.1 未建立基于风险的中心化质量监查计划/质控人员,仅依赖研究者自查
A3.2 未建立有效的纠正与预防流程来追踪、验证其整改效果,问题反复发生
A医疗机构风险
A4 资源支持
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
A4.1 医疗机构无经费支持,无法开展高质量的IIT
A4.2 无信息化系统支持,不能从项目登记到结题全过程实时监管
A4.3 无专职CRC团队支持,研究者需承担全部协调与监查工作
A4.4 管理部门未对研究者提供研究选题/方法学、统计学/伦理/上报安全性事件培训
医疗机构风险修改意见和建议
B 研究团队风险
 B1 资质合规
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
B1.1 研究团队成员无有效期内GCP培训证书
B1.2 授权人员无对应有效期的资质证书
B1.3 新增研究成员未补充授权表和相关资质
B 研究团队风险
B2 研究者能力
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
B2.1 研究团队不具备统计学/方法学能力,导致方案设计科学性不足
B2.2 研究者缺乏临床试验相关经验
B2.3 主要研究者同期承担的临床试验数量不合理导致无足够精力承担
B 研究团队风险
B3 授权分工
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
分工不合理,任务集中在少数研究者
未见规范签署的授权分工表
B 研究团队风险
B4 培训
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
B4.1 培训记录缺失,研究者未针对对方案、ICF进行全面培训并针对主要、次要疗效指标测量、评估量表打分等操作提供培训或缺乏记录
B 研究团队风险
B5 实施条件
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
B5.1 病源不足,科室没有足够的病例数完成研究方案入组数量要求
B5.2 科室没有相应的研究设备
研究团队风险修改意见和建议
C 立项合规风险
C1 利益冲突
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
研究者未提交利益冲突声明
管理部门/审查专家缺乏独立性声明
C 立项合规风险
C2 科学性审查
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
C2.1 干预性研究/超出最小风险的观察性研究未通过科学性审查
C2.2 高风险项目未落实风险分级审查机制,院外专家参与不足
C 立项合规风险
C3 科研诚信管理
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
C3.1 研究资料提交不真实、不完整,研究材料签名不规范
C 立项合规风险
C4 备案与注册
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
备案信息填写不准确或不完整,与伦理批准信息不一致
首例入组前未完成备案
备案相关文件(伦理批件、ICF、方案等)未及时上传已签字/盖章的版本
干预性研究未在ClinicalTrials.gov或中国临床试验注册中心进行注册
方案变更、暂停、终止、完成后未及时更新备案注册信息
C 立项合规风险
C5 涉及人类遗传资源管理
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
C5.1 未向中国人类遗传资源管理办公室申请备案或审批
C5.2 研究者对遗传资源相关法规理解不足,资料准备不规范
立项合规风险修改意见及建议
D 方案设计风险
D1 研究背景设计风险
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
缺少国内外研究现状阐述,引用流行病学数据不真实可靠,前期研究数据支撑不足
参考文献引用不准确、不具时效性,数量不足、年份过久
D 方案设计风险
D2 研究目的
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D2.1 研究目的不明确,缺乏创新性,未解决关键临床问题。
D 方案设计风险
D3 研究方法学设计
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D3.1 研究类型判断错误,且与与研究目的不匹配
D3.2 研究设计类型与干预措施、与随机/盲法冲突,如观察性研究不涉及随机与盲法
D 方案设计风险
D4 入排标准
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D4.1 纳入标准不具有代表性,未明确受试者年龄、性别、适应症、疾病分型、疾病严重程度分级、使用阶段、部位等因素
D4.2 排除标准不符合伦理,未排除高危人群,包括对照组和试验组均高危的人群;纳入标准与排除标准内容一致冲突
D4.3 排除标准不完整,未能控制其他混杂因素,重复描述入选标准,例如入选标准为≥18岁,排除标准为<18岁;
D 方案设计风险
D5干预措施
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D5.2 干预措施描述不明确,如药物干预未详细制定给药途径、类型、剂量、给药频率、持续时间等
D5.3 非药物干预未制定标准操作规程或技术规范
D 方案设计风险
D6 样本量计算
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D6.1 计算过程不完整或依据不足,如:“只说明了选择多少样本量,没有任何计算过程和参数”
D6.2 样本量计算不准确,参数选择不合理,未考虑失访、缺失值
D6.3 总样本量及分组例数不明确
D 方案设计风险
D7 统计设计
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D7.1 统计计划缺失或过于简单,未定义分析集、缺失值处理方法与统计软件。
D 方案设计风险
D8 随机化、对照与盲法设计
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D8.1 未详细说明随机分组的方法与分配隐藏措施
D8.2 对于非随机试验未说明科学理由和控制偏倚措施
D8.3 盲法类型选择不准确,如:“涉及双盲但是研究分组需要根据疗效情况分组”
D8.4 未明确盲态与非盲人员相关职责
D8.5 未制定全过程保持盲态的措施/SOP
D8.6 未制定紧急破盲的相关措施/SOP
D8.7 若无法设盲,未制定替代方案
D8.8 未明确对照组类型,为安慰剂、阳性对照或空白。
D8.9 对照组选择不符合现行指南,安慰剂或空白对照不适用已有标准治疗的疾病
D 方案设计风险
D9 主要、次要疗效指标和安全性指标
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D9.1 主要结局指标过多,甚至超过3个
D9.2 指标模糊不清,没有明确定义,未明确测量时间点及测量方法及指标为定性还是定量研究
D9.3 回顾性研究病历收集时间范围不合理,收集截止时间在通过伦理初始审查时间之后
D9.4 安全性指标不完整多被忽视,未明确收集的频率/内容以及评估安全性事件的周期
D 方案设计风险
D10 试验流程
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
D10.1 试验流程不清晰,未设置流程图
D10.2 访视节点设计不合理,不考虑临床实际因素无法达成
D10.3 时间窗设计不合理,未设置±天/时容差
方案设计风险修改意见及建立
E 伦理合规风险
E1 伦理审查
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
E1.1 初始审查不合规,在获得伦理正式批准前即开始招募或入组受试者。
E1.2 伦理批件不规范,未标注文件相关版本和日期
E1.3 跟踪审查缺失,未按伦理要求及时提交研究进展报告、严重不良事件报告、方案偏离/违背报告等。
E1.4 变更审查缺失,对方案、知情同意书等重要文件的任何修改,未在实施前提交伦理委员会审查批准。
E1.5 研究结题、暂停或提前终止时,未按规定及时向伦理委员会提交结题/终止报告。
E伦理合规风险
E2 补偿、损害赔偿与保险
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
受试者补偿/补贴不合理,过少或需要受试者自费检查费用/药物费用,如:“观察性研究中强调患者用药是医疗所需,药品费用由患者自费”
与研究相关的损害赔偿和补偿机制不明确,各方责任界定不清。
对于干预性研究,未为受试者购买临床试验保险。
E伦理合规风险
E3 隐私
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
E3.1 在整个研究流程中(包括但不限于数据采集、样本外送、第三方协作、结果发表的等),未能设置有效的去标识化措施和权限管理。
E伦理合规风险
E4 风险获益评估
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
E4.1 风险与获益信息描述不准确,刻意夸大获益而忽略风险。
E4.2 未明确获益大于风险,如:“针对健康受试者,给予干预措施未明确其潜在价值高于风险”
E4.3 风险描述不完整,未列出所有可能的重要风险及相应的医疗处置预案及可替代的诊疗方案
E4.4 纳入弱势群体但是无法说明其科学和伦理理由
伦理合规风险相关意见和建议
F 方案执行风险
F1 知情同意
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
F1.1 知情各方签名、日期、联系电话等信息填写不全
F1.2 知情同意签署时间错误逻辑,研究者签署时间早于受试者
F1.3 针对儿童、认知障碍者等弱势群体,未依法获取其监护人的同意及本人(如有能力)的同意
F1.4 知情同意副本未交付受试者。
F1.5 知情同意时间不足
F1.6 无专门知情环境
F1.7 知情内容用语过于专业化,受试者无法充分理解
F1.8 使用未经伦理批准或已过期的知情同意书版本,版本更新未重新签署
F1.9 未见研究病历中详细记录知情同意过程,知情同意时间、版本、地点、人员、分配筛选号等
F方案执行风险
F2 筛选入选
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
F2.1 未严格按照伦理批准的入排标准纳入受试者
F2.2 筛选记录不全,未在研究病历中详细记录受试者筛选过程和准确填写筛选入选表
F2.3 未见记录筛败患者筛败原因及过程
F2.4筛选入组人数与伦理批准方案不一致
F方案执行风险
F3 随机
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
F3.1 随机过程未严格按照方案进行
F3.2 随机时间在筛选时间之前
F3.3 研究病历中未记录随机时间、随机方式、分配组别
F 方案执行风险
F5 受试者管理
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
F5 受试者管理 F5.1 受试者招募困难,研究入组进度滞后,招募渠道单一、宣传不充分
F5.2 受试者依从性较差,日记卡记录不全,漏服用药物、失访,研究团队未及时提醒跟踪及进行依从性宣教
F 方案执行风险
F6 方案依从
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
F6.1 盲态保持失败,未根据方案严格保持盲态如:非盲人员参与患者结局评估
F6.2 合并使用方案禁用药物
F6.3 访视超窗,关键访视或重要观察指标缺失
F6.4 主要、次要疗效指标采集数量/次数不符合方案
F6.5 受试者符合试验退出标准却没有被退出
F6.6 研究药物的给药剂量、频率等与方案不符
F6.7 非药物干预的操作未按照SOP执行,如:“本由研究者进行评估的量表让受试者自评”
方案执行风险修改意见和建议
G 合同和经费管理
G1 合同审查
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
G1.1 合同各方职责不清,存在资助方干预研究过程的情况
G1.2 知识产权归属未在协议中明确
G1.3 多中心研究中,牵头单位与参与单位之间的协议未能明确各方职责、经费和数据所有权
G 合同和经费管理
G2 经费预算与入账
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
G2.1 未披露资金来源
G2.2 缺乏专业的财务管理部门,对于经费预算编制不合理
G2.3 劳务费发放标准缺乏依据,存在主观性与随意性
G2.4 经费分阶段入账延迟,未按合同节点到账,导致项目无法开展
G 合同经费管理风险
G3 经费支出风险
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
G3.1 经费支出未严格按合同及预算执行
G3.2 经费支出审批流程繁琐或效率低,导致经费延迟
G3.3 经费支出过程记录不完整
G3.4 分中心经费拨款不及时,影响研究进度
G3.5 财务管理标准不统一,不同部门执行标准不一
G 合同经费管理风险
G3 经费支出风险
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
G3.1 经费支出未严格按合同及预算执行
G3.2 经费支出审批流程繁琐或效率低,导致经费延迟
G3.3 经费支出过程记录不完整
G3.4 分中心经费拨款不及时,影响研究进度
G3.5 财务管理标准不统一,不同部门执行标准不一
G 合同经费管理风险
G4 受试者补贴发放
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
G4.1 受试者补贴/补偿发放流程不清晰、周期长,影响受试者依从性与满意度
G4.2 受试者补贴信息登记错误或者不完整
经费管理风险修改意见和建议
H 试验用药品管理风险
H1制度
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
I1.1 管理制度缺失,缺乏明确药品管理部门/人员/SOP,试验药物通常由研究者自行管理
H 试验用药品管理风险
H2 药物接收入库
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
H2.1 接收的盲态药物管理不到位,如:“盲态药物与非盲药物外包装、气味、颜色等不一致”
H2.2 未提供药物标签“供临床试验使用”或标签信息不完整
H2.3 药物入库时,未核对药品信息(名称、规格、数量、批号、有效期),未检查运输温控记录及药检报告/说明书,交接记录不全。
H 试验用药品管理风险
H3 储存
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
I3.1 药物储存温湿度记录不全或温湿度不符合说明书/方案要求
H 试验用药品管理风险
H4 发放回收风险
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
I4.1 药物发放未核对医嘱上的随机信息、受试者信息、试验分组信息等是否准确对应
I4.2 药物发放回收登记表、药物交接表记录不完整,受试者签名、交接人签名、日期不全
I4.3 实际库存与药物发放记录表的不一致
试验用药品管理风险修改意见和建议
I样本管理风险
I1制度
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
J1.1未制定样本管理流程与SOP
I样本管理风险
I2样本采集与处理
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J2.1 样本采集、处理未严格按照方案要求或SOP进行
J2.2 样本采集、处理、转运过程记录不全或不完整
J2.3 样本受试者信息错误导致无法溯源
I样本管理风险
I3转运与储存
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J3.1 转运、储存温度超温
J3.2 温湿度记录不连续
J3.3 温湿度环境不符合方案要求
J3.4 异常情况未被及时记录、评估、上报和处理

I样本管理风险

I4 销毁

  • 很不满意
  • 不满意
  • 一般
  • 满意
  • 很满意
I4.1 未见样本销毁记录
样本管理风险修改意见和建议
J 安全性事件管理风险
J1 不良事件评估
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J1.1 研究者缺乏系统的SAE/AE判定评估定义培训和标准,研究团队的判断标准不一致
J1.2 由未授权或无相应资质医生进行医学判断,可能由研究生或CRC/研究护士判断。
J1.3 AE判断由研究者主观判断,缺乏审核机制,易出现偏差
J 安全性事件管理风险
J2 不良事件记录
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J2.1 AE/SAE记录不完整,未将其症状、体征或实验室检查结果、出现时间、持续时间、程度、处理措施及转归、与试验相关性等详细内容记录于病历中
J2.2 AE/SAE记录不及时,未做到当天记录,导致漏记漏报
J 安全性事件管理风险
J3 SAE上报
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J3.1 上报流程和责任人不明确
J3.2 发生SAE未及时、准确、完整填写严重不良事件报告表
J3.3 SAE发生后未在24小时内上报伦理委员会
J3.4 SAE漏报/瞒报,如:研究者判断SAE与研究无关就不上报
J 安全性事件管理风险
J4 受试者治疗随访
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
J4.1 不良事件发生后未对受试者进行持续的治疗和随访直到受试者转归
安全性事件管理风险修改意见和建议
K 数据和档案管理风险
K1 信息系统设计
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
K1.1 未使用统一的电子数据采集系统,依靠Excel或者手写
K1.2 未能准确设计CRF,CRF多缺失AE/SAE模块,电子系统表单设计不完整
K1.3 电子系统表单设计关键变量、逻辑校验缺失
K1.4 方案变更未及时同步更新系统字段
K 数据和档案管理风险
K2 数据采集
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
K2.1 研究者/受试者签名不规范,影响真实性
K2.2 数据采集漏记漏填,基础信息或关键指标缺失
K2.3 研究病历数据与源文件不一致
K2.4 数据无法溯源,eCRF/CRF中的数据无法在与原始文件中找到对应来源
K2.5 数据修改无痕迹,缺乏记录原因及签名时间
K 数据和档案管理风险
K3 数据录入
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
L3.1 未明确要求数据录入时限,数据录入不及时,拖延严重,
L3.2 数据人工录入或自动导入错误且无核查机制导致数据错误
L3.3 数据录入分工不明确,未配CRC进行录入,导致无人执行且无人管理
K 数据和档案管理风险
K4 数据锁定与统计分析
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
L4.1 数据锁定前未进行数据核查
L4.2 最终统计分析未遵循SAP统计分析计划
L4.3 总结报告与原始数据不一致
K 数据和档案管理风险
K5 文件归档
  • 非常不重要
  • 不重要
  • 一般
  • 重要
  • 非常重要
K5.1 过程中纸质文件(知情同意书、受试者筛选入选表、鉴认代码、试验用产品分发、回收记录表、原始医疗文件、相关评估量表等)未及时归档
K5.2 电子文件(eCRF、核查轨迹、锁定后的数据库)未设置备份机制
K5.3 存储环境不安全(防火、防盗、防水、防未经授权访问)
K5.4 数据归档过程中缺乏详细记录,影响后续监管部门或审计追溯
K5.5 研究完成未及时归档并提交临床研究管理部门
K5.6 档案未按规定保存 ≥10 年,导致合规性风险
数据和样本管理风险修改意见和建议
更多问卷 复制此问卷