2026年度国网上海市电力公司重大风险评估调查问卷

各位领导、同事好：

现组织开展国网上海市电力公司（以下简称“公司”）2026 年度重大风险评估问卷调查，本次调查以三级风险为核心填报维度（三级风险隶属于一级风险体系，为重大风险的具体细化），请您客观筛选出公司层面需重点关注的 8 个主要三级风险。感谢您的认真参与与支持！

1. 您所在的单位名称？

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2. 您所在的公司部门？

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3. 您的职务？

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4. 您认为下列哪些一级风险可列入公司 2026年度重大风险？（可多选，围绕您选择的一级风险，呈现对应三级风险题目，需从所有呈现的三级风险中合计选出 8 个主要风险）

战略与可持续发展风险品牌与声誉风险营销与交易风险安全生产与质量风险物资管理风险财务风险法律风险人力资源风险廉洁风险

5. 针对战略与可持续发展风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

国资国企改革风险【风险描述：由于公司对国资国企改革内容、改革方式、改革要点理解不到位，基层情况掌握不准，组织协调不力，改革实施方案缺乏科学决策或落实滞后，历史遗留问题未能妥善解决等原因，导致改革成效不显著，改革任务进度落后，群体上访事件增多，影响国有资本功能有效体现。由于未严格执行法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制等要求，导致在公司治理、与政府关系处理等工作领域引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失及其他负面影响。】电力体制改革风险【风险描述：由于公司对电力体制改革内容理解不到位、基层情况掌握不准确、组织协调不力、改革实施方案缺乏科学决策或落实滞后、改革要点把握不准确，导致未能形成科学完善的电价形成机制和电力服务长效机制，影响公司经营效益和战略目标的实现。】战略制定风险【风险描述：由于公司制定发展战略的过程中，未充分考虑宏观环境变化和企业自身特点，论证不充分，未制定或未履行科学合理的审批程序，未根据内外部环境变化对战略进行滚动调整，导致公司制定的战略与中央政策和国家战略贴合不紧密，与所处环境不相适应，战略目标难以实现，战略实施路径不合理，影响公司持续稳定发展。】电网规划与投资风险【风险描述：由于受国家宏观政策、市场环境变化等因素影响，导致公司电网规划与国家、地方政府相关规划衔接不充分，项目效益未充分发挥，影响电网安全运行与发展。】产融结合风险【风险描述：由于未坚持“以融促产”的发展理念，产业资本与金融资本整合模式或途径不合理，造成公司资源未合理配置，导致未能实现产业资本与金融资本的协同效应，金融服务或金融工具无法满足实业发展需求，甚至会出现资金链断裂、脱离实业、监管处罚等结果，影响公司正常经营和利润实现。】科技研发风险【风险描述：由于公司科技规划与国家层面科技规划、公司发展规划衔接不紧密，人员配备专业性不强，项目申报手续不完善，可行性论证不充分，评审不规范，科技项目具体实施环节没有科学管理和严格验收，研发经费投入不足或管理不当，物资采购材料技术标准不达标，攻关能力较差等原因，导致公司科技项目投入欠缺系统性、纲领性和科学性，基础创新研究薄弱、科研过程偏离规划目标，科技资金浪费，研发结果无法落地应用等后果，影响公司科技水平提升和后续其它项目开展。】科技成果转化（应用）风险【风险描述：由于新技术研发后未及时在公司系统内进行技术评估、鉴定、推广跟踪和专利保护，或者科技项目出资方式不合理、合同约定不清晰，导致新技术被搁置或知识产权未得到有效保护，科技成果产权权属存在争议，影响公司科技创新能力及推广应用成效。由于未严格执行国内及国际合规管理要求，产生的知识产权权利归属、出口管制、国际反腐、软件著作权和集成电路设计侵权等方面的合规风险。】环保风险【风险描述：由于对国家环保政策理解不正确，环保监督管理不到位，环保应急响应处理不当，未及时履行建设项目环评报批程序和环保验收，电网建设与运行落实环保措施不到位，公司发生未批先建、久拖不验、环保指标不达标等环境违法行为，导致环保主管部门对公司采取行政处罚及限批措施，给公司造成声誉和经济损失，甚至影响电网正常发展。】清洁能源消纳风险【风险描述：由于政府电网电源规划不协调、就地消纳空间有限、跨区输送通道和调峰能力不足、市场化机制不健全等原因，导致存在弃水弃风弃光现象；或未严格落实国家新能源消纳等监管政策，受到行政处罚；或未履行合同承诺，引发索赔诉讼。】

6. 针对品牌与声誉风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

协同处置风险【风险描述：由于内部信息沟通与舆情协同处置机制运转不畅，缺乏高效的舆情应对策略，导致应对舆情事件时，无法把握舆论主动权，外部舆论环境被动，影响公司品牌形象。】形象修复风险【风险描述：由于在舆情事件发生后，舆情管理事后修复过程缺失，相关单位和部门未及时对舆情发生的风险根源进行分析和整改，同一类型的舆情隐患持续出现，相似的舆情事件反复发生，影响公司品牌价值和社会形象。】信访办理风险【风险描述：由于是否属于信访事项受理范围认定不清，事实调查结果有偏差，答复意见依据不充分，造成该受理而未受理，不该受理而受理，答复意见有瑕疵，影响信访人和公司的合法权益。】突发事件处置风险【风险描述：由于来访人非法冲击、围堵公司办公场所，未对来访人服毒、割腕、跳楼等自残行为采取防范和救援措施，缠访、闹访预警信息发布不及时，信访舆情应对措施执行不力，可能导致特大、重大突发事件发生，影响公司正常办公秩序和社会形象，甚至影响社会安全稳定。】品牌塑造风险【风险描述：由于未建立合理的品牌管理工作机制，未能将公司的品牌塑造和公司宗旨有效结合，品牌塑造滞后、管理不到位等原因，导致公司品牌形象受损，造成公司品牌价值不高。】品牌宣传风险【风险描述：由于未有效利用媒体资源和其他宣传渠道向公众传递企业信息，导致企业品牌宣传力度不够。】失信黑名单风险【风险描述：由于未能建立有效的内部信用风险防范体系，公司各级单位主体责任落实不到位，导致发生失信行为，被列入“信用中国”失信企业黑名单，影响公司品牌声誉和社会公信力。】

7. 针对营销与交易风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

业扩报装风险【风险描述：由于业扩电网接入受限、业扩配套电网工程进度慢、流程超时限等原因，未及时满足客户需求，导致客户投诉及影响售电收入实现。】智能用电风险【风险描述：由于智能充换电服务网络项目建设与维护不到位、智能充换电服务管理不到位、智能小区项目管理不当等原因，导致不能及时满足客户需求、客户服务体验差，给公司智能充换电服务领域开拓带来不确定影响。】电价执行风险【风险描述：由于地方政府出台的优惠电价政策与国家政策偶有分歧、未严格执行差别电价等价格政策，导致电价执行过程与政策要求有偏差，给公司带来审计、监管问责等风险，影响公司形象和经营效益。】电能计量风险【风险描述：由于计量装置安装不及时、资产管理不规范、计量装置配置方案不合规、运维工作未按要求开展、用电信息采集系统功能设计不完善等原因，影响计量的及时性、准确性，造成计量数据的批量差错、丢失，或者由于采集系统主站系统设备运行缓慢、瘫痪，采集终端设备的故障处置不当等原因，导致大规模用户的用电信息无法采集，造成公司电量计量不准确，电费损失。】电费回收风险【风险描述：受政策环境、经济形势、环保治理等多重因素叠加影响，公司电费回收风险增加，电解铝企业集中出现大额欠费情况，钢铁、煤炭、有色等行业欠费风险高，对于高耗能行业，普遍有企业规模大、电费金额多、电费风险防控难、政府干预停电催缴等情况，一旦出现欠费，需要耗费大量人力物力追收，很难短时间内解决，甚至形成坏账。】高危及重要客户管理风险【风险描述：由于对高危及重要客户的检查计划执行不到位，发现的安全隐患未通知客户，未向政府部门报备，给客户安全用电、电网生产运行、社会稳定带来影响。】重大活动保电风险【风险描述：由于保电方案计划安排不合理、方案执行不到位、未对重点站线开展巡查等原因，导致无法有效应对突发情况，影响国家重要活动的正常进行及公司形象。】服务质量风险【风险描述：由于客户服务体系不健全、设施不完备，服务人员服务意识不到位、行为不规范，导致客户权益受损，造成客户服务质量不达标、客户关系管理不到位，引发客户投诉，影响公司形象，甚至造成负面舆论。】电力市场建设风险【风险描述：由于对电力市场化改革重大问题研究不深、电力市场政策的不确定性、各省交易规则差异较大、沟通汇报不到位等，全国统一电力市场建设受阻、市场机制建设效果不及预期、交易机构组织形式不稳定，降低能源资源优化配置、清洁能源消纳水平，影响电力供应安全和公司改革发展大局。】电力交易服务风险【风险描述：由于行政干预或政策理解偏差，电力交易结果违反电力改革政策和能源清洁低碳转型要求，受到监管机构通报或行政处罚。由于电力交易“三公”服务不到位、交易平台功能支撑和安全运行不足等，引起市场主体投诉、监管机构通报，产生负面舆情，影响公司形象。由于授权开展的市场监控工作不力，未严格执行市场注册管理、信息披露、信息安全和保密、维护市场秩序等要求，引起监管通报、行政处罚等。】

8. 针对安全生产与质量风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

工程安全风险【风险描述：由于施工投入不足，施工人员违章，施工安全风险管控不到位，技术方案选择或管理不到位，管理人员安全责任不落实，应急管理不到位，可能导致发生人身安全事故或电网安全事故。】工程质量风险【风险描述：由于施工建设过程中勘察设计有问题，设备材料质量不过关或检查不严，未按照工程设计和技术标准施工，验收管理不到位，投产后质保期内出现质量问题未发现或发现后未及时整改，管理人员质量责任不落实，导致工程质量不达标，存在质量隐患，无法正常启动投运，影响电网的安全稳定运行，或由此引发监管问责、行政处罚等。】工程进度风险【风险描述：由于重大设计变更、政府规划调整、物资供货延误、地方民事协调、突发事件干扰、承包商管理不当等原因，导致项目整体未按计划投运，造成经济损失。】概算预算结算风险【风险描述：由于外部建设环境发生重大变化，可研估算不合理，初步设计概算编制不合理，施工预算编制不准确，设计变更及现场签证不合理，因征地、拆迁等事项的不确定性影响，造成工程成本不能及时反映，影响公司工程造价准确性和结算的及时性。】调度运行风险【风险描述：由于交直流发展不协调、短路电流超标、电网安全过度依赖安控系统、有功无功有效支撑不足等因素，影响电网安全和可靠运行，出现停电事故。】特高压换流站运行风险【风险描述：由于ABB GOE系列套管存在安全隐患，套管问题未彻底整改可能发生故障并引发火灾事故；ABB、MR的真空灭弧型分接开关在不同换流站均发生严重故障，目前，故障原因尚不清楚。上述换流变重要部件在特高压换流站装用较多，导致换流站安全稳定运行存在巨大风险。】设备安全与质量风险【风险描述：由于设备隐患排查不彻底、整改不力，管控工作落实不到位，检测技术手段落后、未落实安全措施计划和实施工作，反事故措施计划、安全技术劳动保护措施计划制定不完善或未有效执行等原因，巡视与检修作业质量不高，导致设备带病入场或长期带病运行，设备存在安全隐患，甚至引发电网事故、降低电网供电可靠性，影响电网安全稳定运行和公司声誉。】电网运行监管风险【风险描述：由于未严格落实电力设施安全、电网生产运维安全等要求，以及未严格落实国家对电力生产监管、安全监督、电力隐患监督、安全事故调查等方面要求，引发监管通报、行政处罚等。】保密风险【风险描述：由于信息技术快速发展，各类高科技窃密手段防范难度增大，未合理使用电网业务中获得的数据信息以及大数据应用等，员工保密意识不强，发生保密违规行为，公司涉密信息被窃取，客户信息泄露，影响公司安全生产经营。】档案管理风险【风险描述：由于未严格执行公司档案管理规定，出现档案资料不明确、不齐全的情况，导致缺少相关凭证，不能有效证明公司依法合规经营、服务保障公司中心工作，影响公司品牌声誉；或发生档案损毁、丢失事件，致使重要信息资产缺失，档案记录出现断点，无法全面反映公司发展历程。】网络安全风险【风险描述：由于未落实公司安全防护策略、对专业业务管理范围内网络安全管理不足，导致系统被控制、数据被窃取、感染病毒等不良后果。由于未严格执行电子合规或信息管理领域监管要求，引发监管通报或行政处罚等。】信息系统安全防护风险【风险描述：由于安全防护方案落实不到位、评测不合理、人员信息安全意识薄弱、防护措施不到位、信息系统灾备中心管理不到位等原因，可能导致信息系统运行效率低下，甚至遭受恶意破坏、非法修改或信息丢失泄露，影响公司生产经营管理秩序、遭受经济损失或造成不良社会影响。】人身伤亡风险【风险描述：安全生产过程中，由于人身安全隐患排查不到位，危险点辨识和风险预警不全面，安全技术劳动保护措施未落实，生产作业标准化安全管控不规范，工作票执行不严格，交通和消防监督检查不彻底等原因，造成人身伤亡，影响公司声誉。】

9. 针对物资管理风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

供应商管理风险【风险描述：由于资质能力核实不严格、不良行为处罚范围不明确、与供应商接触过程中廉洁和保密意识不强等原因，导致未能及时发现物资质量隐患、供应商选择不当，降低采购效率和质量，甚至出现违规舞弊的行为，损害公司经济利益和声誉。】招投标管理风险【风险描述：由于采购方式选择不当、违规规避招投标采购、招标文件不合规、评审过程不公正、评标过程不公平、未按评标结果定标、评标专家资格审核不到位、评标过程不规范等原因，导致招标工作违规或产生舞弊行为，采购物资或服务质次价高，采购合同无法履行，造成法律纠纷，损害公司经济利益。】物资库存管理风险【风险描述：库存物资领用单据审核不严格，出入库单据关键要素缺失，签字盖章、签署日期不规范，存在库存物资账实不符风险。退库结余物资管理不规范，供应商或施工单位长期代为保管结余物资，存在丢失风险。废旧物资处置存在退役资产报废不及时、回收额不足、交接不规范等风险。】物资配送管理风险【风险描述：由于需求计划不准确、不合理，供货计划安排不当，供应商排产计划不准确，配送过程监管不到位，物资配送与供货计划、实际需求不符等原因，导致物资配送不及时或配送至现场时现场不具备收货条件，影响运营效率与效益。】

10. 针对财务风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

融资风险【风险描述：由于公司现金盘活不力，筹措资金能力有限，市场变动，融资方式选择不当，融资计划安排不合理，融资协议履行不到位等原因，造成融资成本上升或不能满足资金需求，甚至无法按时还本付息，影响公司信誉。】股权投资、产权转让、改制重组风险【风险描述：由于实施前缺乏有效的可行性论证、决策不合理、未对实施过程进行监控、投资后续管理不规范、未及时跟踪掌握投资项目的风险和收益、未及时处置或清理低效、无效投资项目等原因，导致决策失误或无法实现预期收益和目标，给公司带来经济损失。】资产价值管理风险【风险描述：由于未严格执行固定资产、无形资产新增、变动、减少、盘盈盘亏、报废的程序，未及时维护固定资产台账信息，未针对无形资产使用权签署授权许可协议，未合理评估资产价值，导致固定资产、无形资产核算不准确，影响财务报表的准确性，甚至无法及时发现资产损失，造成公司经济利益损失。】担保风险【风险描述：由于未对被担保人开展资信调查和风险评估、担保业务审批不严、担保合同约定不明确、担保日常监督不力等原因，导致公司承担连带责任，经济利益受损。】资金结算风险【风险描述：由于资金收支结算不统一、入账不及时、资金支付审批不严、备用金管理不善、专项资金未按规定使用等原因，导致存在无预算支出，超预算支出，隐瞒收入，截留、转移、挪用资金及私设小金库，公款私存等舞弊行为，影响资金安全和使用效率。】资金存量管理风险【风险描述：由于现金及票据保管与领用管理不善、不全面，资金归集管理不及时，安全备付额度测算不准确，月度现金预算执行率偏差大等原因，影响资金安全或降低资金整体运作效益。】银行账户管理风险【风险描述：由于银行账户的开立、变更、撤销未经适当授权批准，违规使用银行账户，未及时核对银行账户资金余额，印鉴密钥管理不规范等原因，导致资金使用效率低或资金监管失控，产生账外账、“小金库”等违规行为。】财务信息质量风险【风险描述：由于业务基础信息填报不准确、不真实，会计核算不准确，合并范围不完整，内部交易抵销不充分，信息披露不完整等原因，导致财务信息失真，造成公司面临外部监管处罚。】信息披露风险【风险描述：由于公司未按照真实、准确、完整、及时原则进行信息披露，可能导致信息披露出现虚假记载、重大遗漏和误导性陈述，导致虚假披露、内幕交易、市场操纵等违法违规行为的发生，引起市场投资者投诉、证券监管处罚等后果。】关联交易风险【风险描述：由于未明确或未执行关联方确认标准、关联方名单编制程序，未履行关联交易定价原则和方法、关联交易决策机制，导致关联方界定不清晰，关联交易决策、定价、操作及信息披露违规，造成监管处罚、经济损失，影响公司声誉。】电价核价风险【风险描述：由于网属电厂上网电价测算方案、独立电厂上网电价调整方案、省级电网共用网络输配调价请示文件等文件未经严格审核及未获得监管机构审批，导致测算结果准确性无法保证，或核定价格实际成本出现较大偏差，影响公司收入实现。】输配电价成本监审风险【风险描述：由于投资精准度不足，资产管理未与输配电价监管有效衔接，资产运维成本管控不到位，公司输配电成本未与定价成本有效衔接，导致输配电相关资产不能全部纳入有效资产范围，造成成本监审时输配电成本核减，准许收入不足。】税务筹划风险【风险描述：由于对税收政策掌握不到位，财务人员业务能力受限，筹划方案不合理等原因，导致公司纳税成本增加或面临监管部门处罚。】纳税及发票管理风险【风险描述：由于税收优惠政策落实不到位，计税依据、税率适用不准确，纳税核算不准确、纳税申报不及时、不完整、发票管理不规范等原因，导致公司纳税成本增加或面临监管部门处罚。】财政资金使用风险【风险描述：由于公司未按规定申报、划拨财政资金，专项资金支出未严格按照制度规定审批，财政资金的使用监督不到位，导致财政资金使用不当甚至挪用，公司受到相关监管机构处罚，造成公司经济损失和声誉受损。】

11. 针对法律风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

重大决策法律审核风险【风险描述：未按规定对企业重大决策进行法律审核，或者虽经法律审核但未采纳正确法律意见，造成重大损失或严重不良社会影响。】合同管理风险【风险描述：由于对合同审核不到位、合同倒签等签署不规范情形给公司造成损失的风险；由于合同对方未按照约定履行交货、付款等义务，影响我方正常生产经营，导致经营收入不能及时足额实现、遭到下游企业索赔等风险；我方未按约定履行义务，导致承担赔偿损失等违约责任等风险。】制度管理风险【风险描述：由于未按照国家及公司有关规定制订规章制度，对制度审核不到位，或应制订但未制订规章制度而引发的风险。】法律纠纷应对风险【风险描述：业务开展中证据留存不到位，造成举证不力，导致司法机关、仲裁机构或行政机关对公司做出不利的裁判、决定，损害公司经济利益，影响公司形象。】

12. 针对人力资源风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入国网上海市电力公司 2026 年度重大风险的有哪些？

人力资源配置风险【风险描述：由于未严格执行国家、公司的招聘规章制度，导致招聘录用过程不规范，在内、外部的审计、巡视、工作检查中被发现问题并受到处罚；由于未依法签订劳动合同、劳动合同约定不明确等原因，导致公司在劳动纠纷中处于不利局面，影响公司声誉。】职工薪酬激励与保障风险【风险描述：由于未严格执行国家、公司的薪酬福利管理规章制度，薪酬管理机制不健全、不完善，导致在内、外部的审计、巡视、工作检查中被发现问题并受到处罚，职工因对薪酬福利待遇不满而进行上访或信访，影响队伍稳定；由于未科学建立省公司级企业补充医疗保险管理制度、统筹层级较低、统筹单位管理实施不符合国家要求等原因，导致企业补充医疗保险不可持续、职工患重大疾病医疗待遇不能得到有效保障。】

13. 针对廉洁风险，您认为其包含的下列三级风险中，可列入公司 2026 年度重大风险的有哪些？

廉洁风险【风险描述：由于党风廉政建设主体责任、监督责任履行不力，内控制度不健全，权力监督不到位，导致作风建设、重大决策、干部人事、财务资产、招标采购、营销服务、生产建设等领域发生违规违纪违法行为，给企业造成经济损失或不良影响。】

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