考试2

“大宗交易”是指在（）进行的股票交易、债券现券交易、债券质押式协议回购交易、上海债券回售交易、上海优先股转让、上海可交换债换股交易和深圳信用大宗交易；
“非现场问题”特指财富委运营管理部统一客户联络中心各分中心在服务客户过程中收集的不符合业务规范要求的情况。（）
“公司股东”包括持有公司流通股份5%以下的股东。（）
“购买产品的客户称不了解产品风险”属于非现场问题中的（）类型
“股票质押式回购交易贷后管理”尽调人员提交尽调材料，包括但不限于：（）
“合约展期限制名单”内的账户，将不能进行以下哪些操作？（）
“豁免居民”由军人（武装警擦）持军人（武装警察）身份证件开立的账户，选择“豁免居民”，豁免居民无需开展尽职调查。（A）
“机器MAC”指非虚拟的所有MAC，比如：无线MAC、蓝牙MAC均必须录入。（）
“交易存量关系”比之前实施的公共客户服务政策多的两类业务是：（）。①港股通②场内基金③新三板/北交所④股票期权
“交易存量关系”满足以下哪些条件时将解除相应关系：（）
“交易存量关系”满足以下任一条件时将解除相应关系：一是客户账户连续（）个自然月的日均总资产下降；二是客户经理连续（）个月人工服务记录留痕均为0;三是客户经理出现违反相关法律法规、公司规定的行为等。
“交易存量关系”退出名单，运营人员通过“关系管理-客户关系注销申请”菜单解除相应经纪关系。（错）
“交易激活关系”、“产品激活关系”、“综合激活关系”确认时，客户经理对客户服务留痕需早于业务落地（）个（含）工作日。
“交易激活关系”包含以下哪些业务:①普通交易;②场内基金;③证券投顾签约（现金类）;④日内算法;⑤特殊委托
“交易激活-普通交易”建立情形包括：（）①“交易开发关系”建立后，自动确认“交易激活-普通交易”②同一营业部非本人“交易开发关系”的多账户③激活待激活库中客户④对于自然上门但未有明确开户意向，经客户经理提供咨询服务后成功开立账户的客户
“客户称本人未开通过相关权限”属于非现场问题中的（）类型
“客户回访”是指由公司（）统一组织，（）实施，对客户进行信息确认、风险提示、服务情况调查及其他相关要求的沟通过程。（）
“跨境理财通”分为“北向通”和“南向通”，“南向通”业务的内地投资者需满足的条件为（）。
“流失户”是指销户满（）个月的客户，以及注销证券账户（或撤销指定交易、转托管出股票）满（）个月且在此期间账户内日均资产≤1000元的客户。（）
“南向通”汇款户资金账户开户可以在深圳地区营业部开立。（）
“期货交易基础知识测试”考试通过的条件是测试分数不低于80分。（）（）
“其他负债合约”生成时，其合约项下记录的利率/费率/违约金率按对应客户“合约展期日”适用的融资利率/融券费率/违约金率执行。（）
“三反”监管体制的目标要求是到2020年，初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的“三反”法律法规体系，建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制，有效防控（）风险。
“上海金”人民币集中定价合约交易单位为“手”，每手为1千克，最小申报量为1手，单一客户每场单边最大申报量为（）手。
“上海银”的质量标准为经上海黄金交易所认证或认可，成色不低于99、99%，重量为（）千克的标准银锭。
“上证基金通”业务中，选择“红利转投”方式的投资者可于（）日查询到基金红利份额。
“上证基金通”业务中，选择“现金分红”方式的投资者可于（）日查询到现金红利。
“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者（）的一个或多个自然人。
“私募资管合格投资者”投资于单只私募资产管理产品不低于一定金额，且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：（）
“投资者持有上市公司限售股份时，下列说法正确的是（）
“五要五不要”是监管机构和行业协会对从业人员提出的职业道德和行为准则的概括性要求，旨在规范职业行为、防范风险。其中“五要”包括以下哪些内容？（）
“现券还券”的“锁定还券”的作用不包括？
“新增开发关系”、“引荐关系”、“激活客户关系”、“产品推介关系”、“综合业务推介关系”一经建立不得变更。（）
“新增开发关系”的确认，须在客户账户开立后的（）个自然日内完成经纪关系确认手续，“新增开发关系”确认后，“新增服务关系”将同步自动确认。除“新增开发关系”、“新增服务关系”以外的其他各类经纪关系的确认，须在客户账户开立或业务发生后的（）个自然日内完成经纪关系确认手续。
“信息联系人为员工或经纪人联系号码”项目，需回访的有：（）
“业务资格”：培养期内，通过3门课程的考试该项指标及格，通过2个及以上执业资格考试该项指标满分，未通过投顾资格考试则该项指标零分。（）
“已知目前融资保证金比例100%，融券保证金比例60%。假设客户自有现金100万元，自有证券A市值50万元。开始进行融资融券交易，融资买入股票A，数量3万股，价格12元/股，股票A折算率70%；融券卖出股票B，数量1、5万股，价格40元/股，股票B折算率80%此时若融券卖出股票B，则可获得的融券金额最多为______。“（）
“营销人员辅助展业二维码”不得随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。（）
“营业部资金流水对账单”和“投资者办理取款的营业部业务回单”应在提交结汇申请材料的当天提供。
“员工设备录入提醒”类目前提醒范围包括：（）
“约定模式”为“T+1”的约定融券合约余额=约定融券的证券数量×合约生效之日的前一交易日的证券收盘价格。（）
“展期结息日”规则下，结息日是：（）
“证券公司更换分支机构负责人，应当进行审计，并在审计结束后3个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构。以上规定出自下列哪部法规?
“证券基金经营机构分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。”以上规定出自下列哪部法规（）
“中信证券“文字和图形注册商标的所有权人是∶（）
“资本引介业务”指为服务公司专业机构、个人客户的一揽子投资需求，提供一站式金融产品分层配置服务，旨在基于公司对全市场管理人及其策略的挖掘、尽调、研究、筛选能力为专业投资者提供更加灵活、宽泛的投资选择。其中个人投资者需为B类专业投资者，需提供（）万以上资产证明，认、申购下限默认（）万起。
“最高申报速率每秒300笔以上、单日最高申报笔数达到20000笔以上”的计算口径，为单个证券账户（非一码通）交易单边市场的全部证券来计算，撤单、废单指令计入，拒单指令不计入。（）
《财富管理委员会投资者适当性管理实施细则》规定分支机构不得向投资者主动销售或提供风险等级高于其风险承受能力等级的产品或服务。认为投资者购买产品或接受服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向投资者推介。（）
《财富管理委员会投资者适当性管理实施细则》适用范围：（）。（1）向投资者销售公开或者非公开发行的证券；（2）向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金；（3）向投资者销售公开或非公开转让的期货及其他衍生产品；（4）向投资者销售在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
《反恐怖主义法》规定，金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产，应当（）。
《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。
《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）
《反洗钱法》的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
《反洗钱法》规定的举报接受机关是：（）
《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。
《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指：（）
《反洗钱法》中列举的洗钱上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪及1、贪污贿赂犯罪；2、金融诈骗犯罪；3、破坏金融管理秩序犯罪；4、破坏国家安全犯罪。（）
《反洗钱监管通知书》应当提前（）个工作日送达相关金融机构，告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。
《公司员工违规违纪处理办法》第十三条规定，员工受到诫勉或通报批评，当年年度考核不能确定为（）等次
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》颁布时间是（）。
《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》中规定，合规负责人无需对聘请事项出具合规审查意见。（）
《关于进一步强化场外配资监测和管理的通知》要求在进行客户身份识别过程中，分支机构应当充分了解（），通过配资名单筛查、互联网搜索引擎等手段对客户及其实际控制人进行排查。
《管理规则》所称从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。（）
《管理规则》所称高级管理人员是指《监督管理办法》第二条第二款规定的证券公司相关人员，包括（）。
《集中交易系统营业部权限管理办法》中关于营业部人员柜台权限使用规定，说法正确的有∶（）
《集中交易系统资金调整操作指引》中，涉及相关业务的资金调整适用于人民币、外币资金，人民币由（）处理，外币由（）处理。
《集中交易系统资金调整操作指引》主要适用于:（）
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）自（）起施行。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，不包括：（）
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定依据的主要法律法规有：1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《中华人民共和国中国人民银行法》3.《中华人民共和国反恐怖主义法》4.《中华人民共和国商业银行法》。（）
《金融机构反洗钱规定》的施行时间是（）。
《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法规依据之一。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在以下哪种情形中，金融机构应当开展尽职调查?（）
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地（）。
《金融业机构信息管理规定》第二十三条金融机构信息发生变更的，应于信息发生变更后7个工作日内，将变更情况向中国人民银行备案。（即许可证签发日起）（）
《经纪业务产品账户开户及PB业务准入审查指引》要求尽调过程中应对产品结构（C）。
《经纪业务投资者适当性管理实施细则》规定分支机构不得向投资者主动销售或提供风险等级高于其风险承受能力等级的产品或服务。认为投资者购买产品或接受服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向投资者推介。（）（判断题）
《九民纪要》明确的责任承担主体是：（）
《科创板股票交易特别规定》由（）制定。
《客户经纪关系确认管理办法（2018年7月修订版）》自2018年8月1日起施行;《中信证券股份有限公司客户经纪关系管理办法（2024年修订版）》自2024年9月1日起施行;《客户经纪关系管理操作指引（2025年修订版）》自2025年4月1日起施行。
《客户账户业务申请单》仅限办理表单上所列业务事项，表单上未列出的业务，需关注制度汇编是否有独立表单。汇编中提及使用账户业务申请单的情形有：
《录用通知书》的回执需在收到后的（）个工作日内回复。
《录用通知书》应包含的信息有（）
《融资融券业务利息和费用管理细则》所称融资融券业务利息和费用是指公司因向客户融资融券应收取的（）、（）和（）等。（）
《三方监管协议》融入方与银行各留存一份，剩余协议均需寄回证金线，落地营业部不留存。
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的：1、县级公安机关；2、市、县国家安全机关；3、中国人民银行分支机构；4、司法机关。（）
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构。
《深圳证监局关于加强证券期货经营机构合规负责人任职、履职监管的通知》主要要求包括（）。
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（）
《外国战略投资者业务操作指引》所称外国战略投资者，即经过（）或（）等有权机关批准的，对上市公司进行战略投资，并获得上市公司A股股份的客户，分为外国战略投资者（境外机构）、外国战略投资者（境外个人）两类。
《刑法修正案（十一）》对第191条洗钱罪进行了修订，主要删除主观要件中的明知是“条件和客观要件中的”协助”条件，从而将（）行为纳入洗钱罪打击范围
《员工证券投资行为管理制度》中定义的利害关系人，不包括以下哪类人员。（）
《债券交易价格偏离情况说明表》内容包括交易方的基本信息、交易要素、交易情况以及偏离原因等，不需要联系客户了解情况，营业部自行填写即可。
《债券交易价格偏离情况说明表》邮件反馈及文件命名格式为（）。
《征信业管理条例》颁布时间是（）
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