考试5

H股“全流通”业务中以港币交收的资金包括（）
H股“全流通”证券清算以投资者专用（）证券账户为单位，在（）日按成交记录和公司行为信息等，形成各投资者证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。（）
H股全流通投票可以在股权登记日前进行投票。（）
H股全流通投票中，若客户投票当天为3月12日，境内投票截止日为3月13日，港股通投票截止日及持股基准日为3月14日，以上日期皆为境内及香港的交易日，且议案都为非累积投票，那么客户在3月12日的投票数最终是按照几月几日的持股数发送给港股上市公司？（C）
H股全流通投票中，只有未开立资金账户的H股全流通需要通过清算部申请投票。（）
IB开户过程中，如果单位客户已出具《账户密码确认书》申请由运营人员代其设置初始交易、资金密码，运营人员设置交易密码时应为客户设置为（）位不规则数字密码，设置资金密码时应设置为（）位不规则数字密码。（）
IB业务更新负责人，拿到工商营业执照和经营许可证后，证件上相关的信息（营业部名称、地址、法人）变更需在三个工作日内发起OA流程，其他信息变更需五个工作日内发起OA流程。（）
IB营业部完成开户办理后，CRM系统会产生对应的客户档案待办任务，运营人员需在（）周内处理流程并将期货合同完整三联及开户相关资料寄至中信期货运营中心综合服务部档案管理人员。（）
KPI达到60分，考核净收入满足本级要求，无论过程指标是否满足本级要求，定级定薪均维持不变（）
K金是混色金成色的一种表示方式，lK表示黄金的含量为（）。
MAC地址的编码规则是：MAC地址（）位，十六进制数，由数字0-9和字母
MOM基金层面不进行分级结构设计，其下设投资管理子账户或子基金（如有）层面也不得有结构化设计，不得进行分级。（A）
MOM基金子账户的开立需提供母基金管理人与其他管理人（或投资顾问）签订的投资管理或投资咨询服务协议。（A）
OTC柜台市场交易中，协议成交的实现过程，报价和行情查询：出让方客户发布“意向价格申报”信息，受让方客户查询意向报价行情，与出让方客户取得联系。（A）
OTC柜台市场交易中，转让业务按成交方式不同，可分为协议成交和点击成交。（A）
PB系统是指为满足市场的专业机构投资者，如基金子公司、信托公司、私募管理人等机构的资产管理及交易需求而提供的自建系统，主要指（）
PB账户资金规模可能达到3000万，但客户的注册资本仅为100万。客户提供的最近一期财务报表显示客户总资本为5000万，则不认为账户资金规模与财务状况存在明显不符。（A）
Pt99、95的交割品种中，没有（）重量。
PT99、95的交易手续费是（）。
REITs基金投资的项目不包括哪项（）。
T+3日15:00前，公司清算部将中签资金不足的客户名单报送中国证券登记结算有限责任公司。（A）
T+N品种的延期补偿费每（）支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为（）。
T日15：00前开出的产品户，T日可开通的权限包括以下几项（）
T日开通股票质押回购权限，T日即可进行初始交易。
T日开通沪市和深市股票质押回购权限，（）日可进行深市初始交易,（）日才可进行沪市初始交易。（A）
T日开通深市股票质押回购权限，（）日即可进行初始交易；T日开通沪市权限，一般需（）日权限生效才能进行初始交易。（）
T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均市值确定。
安联基金成立于2023年8月，可以采用租用交易单元的方式参与（）证券交易所交易。
安全状态和追加保证金状态客户账户的保证金风险度不高于（）。
按公司规定，妥善保管合同文档。对于以书面方式签署的合同，由合同主办部门负责、公司信息技术中心在电子系统中进行存档保存。（）
按规定组织完成采购后，采购合同按照公司规定的授权审批权限履行审批程序。报审时须附（）审批通过后按公司相关规定对合同盖章。
按照“双边报价、点价成交”的原则，由交易所指定的做市商为报价合约提供连续买卖报价，其他客户通过点击做市商报价的形式与做市商成交的交易。客户之间也能进行报价交易成交。（）
按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，以下哪项不属于金融机构应当立即解除冻结措施的情形?（）
按照《特殊机构及产品证券账户业务指南》要求，上市公司可以通过临柜或发行人电子平台申请开立股份回购专用证券账户，挂牌公司可以通过临柜方式申请开立股份回购专用证券账户，券商柜台目前已可代开。（B）
按照《信息隔离墙制度》的要求，证券公司应当对已列入（）的公司或证券进行监控，发现异常情况，及时调查处理。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（）
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或介绍金融产品购买人的行为。
按照《证券公司分类监管规定》（7月6日颁布），分支机构负责人被实施罚款行政处罚或因对分支机构违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，会影响公司分类评价扣（）分
按照《证券公司分类监管规定》（7月6日颁布），某营业部被当地证监局采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的处罚，会影响公司分类评价扣（）分。
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》，以下说法错误的是：（）
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。
按照财富委《客户投诉举报处理细则》的要求，分支机构若接收到投诉举报事项应做好客户投诉举报台账登记，以分公司为单位在每季度前（）工作日内向统一客户联络中心报送分支机构客户投诉举报台账。
按照公司合规制度，下列哪些（）不是分支机构合规督导员员的职责。
按照供求情况，延期补偿费可以为零。（）
按照规定，客户资产账户内未完成清算交收而被锁定的资金、证券，在交收完成前不得扣划；证券登记结算公司依法按照业务规则要求证券公司、投资人提供的回购质押券、价差担保物、行权担保物、履约担保物等担保物，在交收完成前不得冻结、扣划；客户信用资产账户内的资金和证券，应当在证券公司处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权后，协助司法机关执行。客户信用证券账户内的流通证券无需转回普通证券账户内办理强制卖出或强制划转。（）
按照交易类型和交易方式的不同，可将黄金市场分为（）。
按照交易所规定，《优先股投资风险揭示书》打印字体不能小于（B）号字体。
按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围?（）
按照来源和提炼后金的含量不同，黄金分为（）。
按照目前的税收政策规定，从黄金交易所指定仓库提取出库的黄金，可以再存入指定仓库并进行交易。（）
按照人民银行《关于A股上市外资股东减持及分红涉及外汇问题》（银管发[2009]195号）有关规定，外资股东应在减持或分红所得资金划至证券账户的（），将所得资金划入存管账户，证券账户（）日终余额应为零。
按照投诉举报事项类别，客户投诉举报事项分为：（）
按照投诉举报事项类别，下列属于经纪业务投诉举报的是：（）
按照投诉举报事项类别，下列属于疑似证券市场违法违规行为投诉举报的是：（）
按照突发事件发生的紧急程度、发展势态和可能战造成的危害程度分为一级、二级、三级和四级，分别用红色、橙色、董色和蓝色标示，（）为最高级别。
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?（）①.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度②.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作③.制定反洗钱内部操作规程和控制措施④.对工作人员进行反洗钱培训⑤.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
按照新修订的《投资者适当性管理实施细则》的要求，普通投资者申请转化为专业投资者，最近一次有效的风险承受能力测评结果为C3-稳健型及以上且测评日期在（）月以内。
按照中国人民银行《金融业机构信息管理规定》要求，金融机构新增、变更或撤销，应在有关部门批准后的（）个工作日内准确、完整地向中国人民银行报送相关信息。
案件办理完结前，案件处理的参与人和知情人均不得泄露案情、案件处理方案、证据材料等秘密。案件未办理完结前，任何人不得泄露在案件处理过程中获知的公司商业秘密。（）
案件交由法律部门代理或承办，可免除案发单位的责任。该情形下，案发单位仍有义务积极与法律部门共同处理有关案件。（）
白银的仓储费为（）。
白银的交割手续费为（）。
白银的开票顺序：买方客户或会员→卖方客户或会员。（）
白银交易不开具结算发票，会员或客户的开仓和平仓交易，以系统提供的交易结算单为会计核算凭证。（）
白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（）的罚款。
白银现货交易最小的提货单位为（）。
白银现货延期交收合约：最小交割量为（）手，并按（C）手的整数倍交割。
搬迁改造的分支机构，年净收入在1000万-3000万（含）经营面积不超过（）㎡。
搬迁改造的分支机构，年净收入在1500万-3000万（含）经营面积不超过（）㎡。
搬迁改造的分支机构：参照公司对分支机构年净收入标准确定配置方案，原则上，年净收入在7000万以上经营面积不超过2000㎡（）
办公设备和电子设备的折旧年限都是3年。（×）
办理端核实客户身份，根据系统右侧影像信息栏目，核实个人投资者有效证件正反面、头部正面照、有效身份照片、判断客户本人办理业务。（A）
办理非交易过户时，拟过户股份属于上市公司限售股所得征收个人所得税相关通知所规定的应纳税范围，还需提供完税凭证、经主管税务机关确认的《限售股转让所得个人所得税清算申报表》。如过户股份为非流通股的，还需提交上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书。（）
办理港澳台通行证有效期更新业务，适用于证件类型为港澳台通行证和港澳台居住证的港澳台自然人客户。（）
办理柜面通业务，受理营业部和归属营业部应同属一个法人。（）
办理沪深A股账户、封闭式基金证券账户下挂业务时，根据公司投资者适当性细则要求，对于风险等级低于（）的普通投资者，系统自动校验无法办理此项业务。
办理见证销户及下挂账户业务时，在影像上传阶段，与现场办理不同的是（）
办理离婚所涉证券非交易过户业务时，以下哪一项不属于离婚公证书的必备要素：（）。
办理哪些非现场业务是，系统将自动发送验证码至客户留存于我司资金账户中的手机号码，进行客户身份验证，验证通过即可进行下一步操作（）
办理南向通汇款户权限开通时，需满足以下条件
办理期权集中开户业务时，针对《期权模拟交易经历证明》要求客户签字，并且需要加盖营业部业务章。（）
办理上海B股司法扣划非交易过户办理时，若过入过出账户分别指定结算在两家证券公司/托管银行的，则由过入方提交《B股非交易过户申请表》。（）
办理业务时客户本人证件有效期不能超期，若客户历史留存的账户信息与上传的影像信息不一致，或客户为一代身份证信息、身份证有效期过期，均需退回该任务，终止办理。（A）
办理遗产继承和离婚财产分割涉及的非交易过户时，需提供的证券权属证明文件类型有哪些（）？
办理已故投资者小额资金账户销户业务时办理销户的申请人应为（）
办理已故投资者小额资金账户销户业务时已故投资者普通资金账户（含信金宝、公募基金、OTC产品等）、信用资金账户和衍生品资金账户剩余资金分别小于等于（）元。
办理已故投资者小额资金账户销户业务需提供的材料（）
办理账户通销户的纸质单据，受理营业部需将加盖营业部印章的纸质单据传递到客户所属营业部，所属营业部收到纸质资料后，需要检查纸质单据的齐全性，并再次和柜台系统信息进行比照，对系统电子影像资料进行复核，如有问题，联系受理营业部解决，确认无误后，纸质资料由受理营业部保管。（）
办理账户资料补缺时涉及多个账户需更正的，可以只填写一张《差错处理审批表》或《内部处理申请表》并附账户明细后上传一遍业务影像后即可办理。（A）
办理证券查询的申请人主要包括以下主体（）
办理证券查询业务北京市场两网退市B股查询时，需通过偶发业务申报查询。（）
办理证券查询业务时对于持有证券账户的自然人死亡的，继承人办理证券查询业务时必须提交被继承人有效死亡证明（）
办理证券查询业务时通过法定代表人/负责人授权办理的，申请人无需提交注册登记证书。。（）
办理证券账户查询业务时申请人可向__申请远程办理证券查询业务（）
半日市中，下列时间点可触发市场波动调节机制冷静期的是（）
保本增益收益凭证信息披露的方式不包括（C）
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