部门责任审计问卷调查（信息科技部）

1.您的身份?

高级管理人员中层管理人员基层员工

2.您认为该部门人员敬业精神方面表现如何，对待本职工作是否认真负责?

敬业精神强，高度认真负责敬业精神较强，多数时候认真负责敬业精神一般，有时候敷衍应付敬业精神差，很不负责

3.您认为目前该部门岗位设置是否合理，是否满足不相容工作要求?

合理，能够满足基本合理，部分满足不合理，不能满足不清楚

4.您认为该部门的内控制度和业务流程如何?

有完善的内控制度和业务流程有较为完整的内控制度，但执行不全面，存在漏洞不清楚

5.据您了解，该部门是否存在以下内控方面的问题?（多选题）

权利过于集中不相容职责未分离审批流程不恰当职责交叉重叠或缺失已制定的制度流程未执行业务活动没有制定相关的制度和控制流程重要业务活动未经适当授权或超过权限范围重要资产有丢失关键敏感数据被篡改、隐瞒重要信息未记录或留痕，无法追溯请示或报告事项长期搁置，不了了之实物资产未定期盘点，未进行账实核对未对风险隐患采取应对措施重要活动监督缺失，权利行使缺少牵制未发现上述问题

6.您认为该部门制度在实际工作中的执行力度如何?

严格执行，几乎无偏差大部分能执行，但存在少量灵活处理执行打折扣，部分条款常被忽视很少执行，制度形同虚设

7.您认为该部门与其他部门之间信息传递流程是否顺畅?

是否，不顺畅具体表现在哪些方面?请列举。

8.跨部门协作时，该部门人员是否主动推进工作，是否存在推诿扯皮情况?

主动对接，及时跟进进度基本配合，偶尔存在推诿扯皮情况被动配合，经常推诿扯皮拒绝协作，阻碍工作进度

9.您认为该部门落实西矿集团和西矿财务公司各项政策措施及要求情况如何?

有效执行基本执行部分执行不了解

10.您认为该部门是否存在“小金库?如有“小金库”具体表现在以下哪些方面?（多选题）

不存在不清楚存在“小金库”，表现在财务管理方面存在“小金库”，表现在同业业务方面存在“小金库”，表现在采购方面存在“小金库”，表现在物资、项目招标方面存在“小金库”，表现在废旧物资处置方面存在“小金库”，表现在绩效分配方面存在“小金库”，表现在其他方面，请列举。

11. 您认为主要以下哪些作风问题影响该部门责任落实?（多选题）

推诿扯皮:遇到问题推卸责任，不愿主动承担敷衍塞责:对工作任务口头答应，应付了事，打马虎眼拖延懈怠:工作效率低下，习惯性拖延，错过时间节点沟通不畅:跨部门信息传递不及时、不准确纪律松散:工作纪律意识差（如工作时间做与工作无关的事）执行不力:对上级部署或制度要求阳奉阴违，落实打折扣未发现上述问题

12.关于该部门及人员工作作风、廉洁自律、违规违纪违法等方面，您是否还有其他要反映的问题?

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